唤醒沉睡的人

证监会：监管规则适用指引－北交所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北交所发行上市辅导监管指引

中国证监会
监管规则适用指引－北京证券交易所类
第1号：全国股转系统挂牌公司申请在
北京证券交易所发行上市辅导监管指引
（2024年）
（2024年4月30日）
第一条 为强化全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）与北京证券交易所（以下简称北交所）的协调联动，...

证监会：科创属性评价指引（试行）（2024年修正）、修改说明（2024.04.30）

中国证监会
科创属性评价指引
（试行）
（2024年修正）
（证监会公告〔2024〕6号 2024年4月30日）
（现公布《关于修改〈科创属性评价指引（试行）〉的决定》，自公布之日起施行。中国证监会 2024年4月30日）
（一、将第一条修改为：“支持和鼓励科创板定位规定的相关行业...

证监会：随机抽查事项清单（2024年修改）、修改说明（2024.04.30）

中国证监会
随机抽查事项清单
（2024年修改）
（证监会公告〔2024〕5号 2024年4月30日）
（现公布《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》，自公布之日起施行。中国证监会 2024年4月30日）
（中国证监会决定对《中国证监会随机抽查事项清单》进行如下修改：一、将附...

证监会：行政处罚、市场禁入决定书（刘斌、任大成、韩臻）（“天沃科技”定期报告虚假记载）（2024.03.20）

中国证监会
行政处罚决定书
（刘斌、任大成、韩臻）
（“天沃科技”定期报告存在虚假记载，
未按规定披露关联交易，
关联方非经营性资金占用16.55亿）
（2024年）
（〔2024〕32号 2024年3月20日）
当事人：刘斌，男，1969年10月出生，住址：上海市黄浦区。
任...

云南证监局：关于对中审众环及注册会计师韦军、杨帆采取责令改正并出具警示函措施的决定（2024.04.11）

云南证监局
关于对中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）及注册会计师韦军、杨帆
采取责令改正并出具警示函措施的决定
（对部分事项的风险评估及审计程序执行不到位，
未恰当运用职业判断，审计底稿记录不完善）
（2024年）
（行政监管措施决定书〔2024〕4号 2024年4...

证券公司：融资融券客户参加上市公司股东大会投票表决流程注意事项（2022-2024年）

国都证券股份有限公司
融资融券客户信用账户
股东大会投票流程
（2023年）
（2023年5月22日）
规范公司融资融券业务客户关于上市公司股东大会投票的有关事项，保护客户的合法权益，根据网页链接

云南证监局：关于对云内动力及杨波等相关责任人员采取责令改正、监管谈话并出具警示函措施的决定（2024.4）

云南证监局
关于对昆明云内动力股份有限公司
采取责令改正并出具警示函措施的决定
（公司治理不规范、信披不完整及不准确
会计核算不准确、内部控制不规范）
（2024年）
（行政监管措施决定书〔2024〕1号 2024年4月11日）
昆明云内动力股份有限公司：
根据网页链接

基金业协会：私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）（2018年）、起草说明（2018.03.30）

中国证券投资基金业协会
私募投资基金非上市股权投资估值指引
（试行）
（2018年）
（2018年3月30日）
（为引导私募投资基金非上市股权投资专业化估值，完善资产管理行业估值标准体系，促进私募基金行业健康发展，保护基金持有人利益，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会...

北京证监局：关于对三盛智慧教育股份公司、戴德斌、周俊、张发军出具责令改正行政监管措施的决定（2024.4）

北京证监局
关于对三盛智慧教育股份有限公司、
戴德斌、周俊、张发军出具
责令改正行政监管措施的决定
（未为独董履职提供必要工作条件，未经董事会、
股东大会审议解聘年审会计师事务所）
（2024年）
（〔2024〕56号 2024年4月1日）
三盛智慧教育股份有限公司、...

证监会：公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定（2024年）、起草说明（2024.04.19）

中国证监会
公开募集证券投资基金
证券交易费用管理规定
（2024年）
（证监会公告〔2024〕3号 2024年4月19日）
（现公布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起施行。中国证监会 2024年4月19日）
第一条 为进一步加强公开募集证券投资基金（以下...

证监会：行政处罚决定书（胡国灿）（利用内幕信息违法交易“普利特”股票，合计处罚1,751.27万）（2024）

中国证监会
行政处罚决定书
（胡国灿）
（利用内幕信息交易“普利特”股票，
没收违法所得并处罚金合计1,751.27万）
（2024年）
（〔2024〕30号 2024年3月11日）
当事人：胡国灿，男，1971年1月出生，住址：浙江省宁波市海曙区。
依据2019年修订的网页链接

证监会：监管规则适用指引－机构类第3号（2024年）、起草说明（2024.04.12）

中国证监会
监管规则适用指引
－机构类第3号
（2024年）
（2024年4月12日）
根据网页链接

北京证监局：关于对凌云光技术股份公司、姚毅、顾宝兴采取出具警示函措施的决定（2024.04.11）

北京证监局
关于对凌云光技术股份有限公司、
姚毅、顾宝兴采取出具警示函措施的决定
（违规向高管提供资金用于购房，
未履行关联交易审议程序及信息披露，
构成关联方非经营性资金占用）
（2024年）
（〔2024〕66号 2024年4月11日）
凌云光技术股份有限公司、姚毅...

证监会：行政处罚决定书（孙兵）（泄露内幕信息并建议他人违法交易“冰山冷热”股票）（2024.03.08）

中国证监会
行政处罚决定书
（孙兵）
（实施内幕交易，泄露内幕信息，
向他人建议并违法交易“冰山冷热”股票，
没收违法所得并处罚金合计105.74万）
（2024年）
（〔2024〕29号 2024年3月8日）
当事人：孙兵，男，1974年9月出生，住址：天津市和平区。
燕春...

证监会：行政处罚决定书（刘玉环）（利用内幕信息违法交易“冰山冷热”股票，处以罚金50万）（2024.03.08）

中国证监会
行政处罚决定书
（刘玉环）
（利用内幕信息违法交易“冰山冷热”
股票，处以罚金50万）
（2024年）
（〔2024〕28号 2024年3月8日）
当事人：刘玉环，男，1976年1月出生，住址：辽宁省大连市甘井子区。
依据网页链接

国务院：消费者权益保护法实施条例（2024年）（2024.03.15）

中华人民共和国
消费者权益保护法实施条例
（2024年）
（国令第778号 2024年3月15日）
（《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》已经2024年2月23日国务院第26次常务会议通过，现予公布，自2024年7月1日起施行。总理 李强 2024年3月15日）
第一章 总则
第一条　根据ht...

北京证监局：上市公司监管工作通讯（2024年第2期 总第3期）（2024.04.15）

北京证监局
上市公司监管工作通讯
（2024年第2期 总第3期）
（2024年4月15日）
【编者按】
近两年，证监会对13家上市公司利用“专网通信业务”进行财务造假的行为全面追责，对配合上市公司造假、“走账”的第三方，依法作出处罚或通报相关监管部门严肃追究责任。截止目前，华...

北京证监局：上市公司监管工作通讯（2024年第1期 总第2期）（2024.04.11）

北京证监局
上市公司监管工作通讯
（2024年第1期 总第2期）
（2024年4月11日）
【编者按】
2023年发布实施的网页链接