中国证监会
随机抽查事项清单
（2024年修改）
（证监会公告〔2024〕5号 2024年4月30日）
（现公布《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》，自公布之日起施行。中国证监会 2024年4月30日）
（中国证监会决定对《中国证监会随机抽查事项清单》进行如下修改：一、将附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。二、将附件所列抽查事项第1 项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号修订）第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订）第六十一条”。本决定自公布之日起施行。《中国证监会随机抽查事项清单》根据本决定作相应修改，重新公布。）
为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）要求，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管，我会修改了随机抽查事项清单，现就有关事宜公告如下：
一、列入我会随机抽查事项清单的事项共计18项，均依据法律法规规章设定。随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布。
二、我会将根据随机抽查事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检查人员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。
三、随机抽查工作自2016年起全面开展。我会将继续坚持随机抽查的事项、程序、结果“三公开”，实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。
四、对抽查发现的违法违规行为，我会将依法依规严肃惩处，并及时公开行政监管措施、行政处罚等信息，接受社会监督。
附件：中国证监会随机抽查事项清单
中国证监会
2024年4月30日
中国证监会
2024年4月30日
中国证监会
随机抽查事项清单
（2024年修改）
起草说明
（2024年4月30日）
为进一步提升发行上市监管效能，从源头上提高上市公司质量，中国证监会对《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告〔2015〕25号公布，证监会公告〔2021〕1号修改，以下简称《清单》）进行修改。现说明如下：
一、修改背景
2015年11月，为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的意见》，推进证券期货监管领域随机抽查工作，我会发布《清单》，包含证券公司检查、基金管理人检查等17个事项，针对每个事项明确了抽查依据、抽查内容、抽查方式、抽查比例等要素。2021年1月，为落实修订后的《证券法》，我会对《清单》进行了修改，新增首发企业现场检查事项，明确抽查比例为5%。
首发企业现场检查是《证券法》赋予证监会的一项监管执法手段，是IPO全链条监管的重要一环。2024年4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》正式发布，其中提出要扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。此前，中国证监会于2024年3月15日发布《关于严把发行准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，其中明确要大幅提高对拟上市企业随机抽取检查的比例。为落实上述要求，需要对《清单》中“首发企业检查”事项的有关内容进行修改。
二、修改内容
结合首发企业现场检查工作实际，一是将《清单》附件所列抽查事项第 1 项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。二是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号修订）第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订）第六十一条”。
三、公开征求意见情况
公开征求意见期间，共收到各方意见28条，其中有效意见5条。意见主要集中在抽查比例上。部分意见建议提高至50%，部分意见建议提高至100%，部分意见建议随机抽取与问题导向的检查比例整体提高至20%。考虑到20%的随机抽取检查比例有助于体现严把准入关、督促中介机构提高执业质量的监管导向，且符合当前监管资源配置实际情况，有关建议未予采纳。
中国证监会
2024年4月30日
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