唤醒沉睡的人

证监会：公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定（2024年）、起草说明（2024.04.19）

中国证监会
公开募集证券投资基金
证券交易费用管理规定
（2024年）
（证监会公告〔2024〕3号 2024年4月19日）
（现公布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自2024年7月1日起施行。中国证监会 2024年4月19日）
第一条 为进一步加强公开募集证券投资基金（以下...

证监会：行政处罚决定书（胡国灿）（利用内幕信息违法交易“普利特”股票，合计处罚1,751.27万）（2024）

中国证监会
行政处罚决定书
（胡国灿）
（利用内幕信息交易“普利特”股票，
没收违法所得并处罚金合计1,751.27万）
（2024年）
（〔2024〕30号 2024年3月11日）
当事人：胡国灿，男，1971年1月出生，住址：浙江省宁波市海曙区。
依据2019年修订的网页链接

证监会：监管规则适用指引－机构类第3号（2024年）、起草说明（2024.04.12）

中国证监会
监管规则适用指引
－机构类第3号
（2024年）
（2024年4月12日）
根据网页链接

北京证监局：关于对凌云光技术股份公司、姚毅、顾宝兴采取出具警示函措施的决定（2024.04.11）

北京证监局
关于对凌云光技术股份有限公司、
姚毅、顾宝兴采取出具警示函措施的决定
（违规向高管提供资金用于购房，
未履行关联交易审议程序及信息披露，
构成关联方非经营性资金占用）
（2024年）
（〔2024〕66号 2024年4月11日）
凌云光技术股份有限公司、姚毅...

证监会：行政处罚决定书（孙兵）（泄露内幕信息并建议他人违法交易“冰山冷热”股票）（2024.03.08）

中国证监会
行政处罚决定书
（孙兵）
（实施内幕交易，泄露内幕信息，
向他人建议并违法交易“冰山冷热”股票，
没收违法所得并处罚金合计105.74万）
（2024年）
（〔2024〕29号 2024年3月8日）
当事人：孙兵，男，1974年9月出生，住址：天津市和平区。
燕春...

证监会：行政处罚决定书（刘玉环）（利用内幕信息违法交易“冰山冷热”股票，处以罚金50万）（2024.03.08）

中国证监会
行政处罚决定书
（刘玉环）
（利用内幕信息违法交易“冰山冷热”
股票，处以罚金50万）
（2024年）
（〔2024〕28号 2024年3月8日）
当事人：刘玉环，男，1976年1月出生，住址：辽宁省大连市甘井子区。
依据网页链接

国务院：消费者权益保护法实施条例（2024年）（2024.03.15）

中华人民共和国
消费者权益保护法实施条例
（2024年）
（国令第778号 2024年3月15日）
（《中华人民共和国消费者权益保护法实施条例》已经2024年2月23日国务院第26次常务会议通过，现予公布，自2024年7月1日起施行。总理 李强 2024年3月15日）
第一章 总则
第一条　根据ht...

北京证监局：上市公司监管工作通讯（2024年第2期 总第3期）（2024.04.15）

北京证监局
上市公司监管工作通讯
（2024年第2期 总第3期）
（2024年4月15日）
【编者按】
近两年，证监会对13家上市公司利用“专网通信业务”进行财务造假的行为全面追责，对配合上市公司造假、“走账”的第三方，依法作出处罚或通报相关监管部门严肃追究责任。截止目前，华...

北京证监局：上市公司监管工作通讯（2024年第1期 总第2期）（2024.04.11）

北京证监局
上市公司监管工作通讯
（2024年第1期 总第2期）
（2024年4月11日）
【编者按】
2023年发布实施的网页链接

中注协：约谈6家会计师事务所，提示频繁变更审计机构等情形的上市公司年报审计风险防范（2024.04.16）

中国注册会计师协会
约谈会计师事务所
提示频繁变更审计机构的
上市公司年报审计风险防范
（2024年）
（2024年4月16日）
近日，中注协向中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）和亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）发出上市公司2023年年报审计约谈函，提示频繁变...

证监会：行政处罚决定书（张伟东）（利用内幕信息交易“冰山冷热”股票）（2024.03.08）

中国证监会
行政处罚决定书
（张伟东）
（利用内幕信息违法交易“冰山冷热”股票，
没收违法所得并处罚金合计50.75万）
（2024年）
（〔2024〕27号 2024年3月8日）
当事人：张伟东，男，1969年4月出生，住址：辽宁省大连市中山区。
依据网页链接

深交所：投资者服务热线工作实施办法（2024年）、起草说明（2024.04.04）

深圳证券交易所
投资者服务热线工作实施办法
（2024年）
（深证发〔2024〕29号 2024年4月4日）
（市场参与人：为了规范信访和投资者服务热线工作，保护信访人和投资者合法权益，深圳证券交易所制定了网页链接

深交所：信访工作实施办法（2024年）、起草说明（2024.04.04）

深圳证券交易所
信访工作实施办法
（2024年）
（深证发〔2024〕29号 2024年4月4日）
（市场参与人：为了规范信访和投资者服务热线工作，保护信访人和投资者合法权益，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所信访工作实施办法》《深圳证券交易所投资者服务热线工作实施办法》（详见...

上交所、深交所：就加强IPO企业分红监管有关考虑答记者问（2024年）（2024.04.12）

上海证券交易所
就加强IPO企业分红监管
有关考虑答记者问
（2024年）
（2024年4月12日）
问：交易所对于IPO企业分红的监管有什么考虑？
答：网页链接

深交所：独立董事和审计委员会履职手册（2024年）、起草说明（2024.04.11）

深圳证券交易所
独立董事和审计委员会履职手册
（2024年）
（2024年4月11日）
为规范本所上市公司独立董事和审计委员会履职行为，推动提高履职质效，根据网页链接

财政部 、税务总局：关于上市公司股权激励有关个人所得税政策的公告（2024年）（2024.04.17）

财政部 税务总局
关于上市公司股权激励
有关个人所得税政策的公告
（2024年）
（财政部 税务总局公告2024年第2号 2024年4月17日）
为支持企业创新发展，现将上市公司股权激励有关个人所得税政策公告如下：
一、境内上市公司授予个人的股票期权、限制性股票和股权奖励，经...

证监会：上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市有关问题答记者问（2024年）（2024.04.16）

中国证监会
上市公司监管司司长郭瑞明
就分红和退市有关问题答记者问
（2024年）
（2024年4月16日）
问：本次股票上市规则修改，引入了分红不达标实施ST的安排。请问是否会有大量公司因分红不达标被实施ST？分红不达标是否会被退市？
答：分红不达标实施其他风险警示（ST...

浙江证监局：行政处罚决定书（韩帅烽）（利用内幕信息违法交易“中来股份”股票）（2024.04.02）

浙江证监局
行政处罚决定书
（韩帅烽）
（利用内幕信息违法交易“中来股份”股票，
没收违法所得17.9万并处罚金60万）
（2024年）
（[2024]9号 2024年4月2日）
当事人：韩帅烽，男，1984年8月出生，住址：杭州市西湖区。
依据网页链接

浙江证监局：行政处罚决定书（罗欣控股）（大宗交易减持超过5%时未停止交易，超额减持0.72%）（2024.04）

浙江证监局
行政处罚决定书
（罗欣控股）
（通过大宗交易减持比例超过5%时
未按规定停止交易，超额减持0.72%）
（2024年）
（[2024]8号 2024年4月1日）
当事人：山东罗欣控股有限公司（以下简称罗欣控股），住所：山东省临沂市。
依据网页链接