北京证监局
关于对凌云光技术股份有限公司、
姚毅、顾宝兴采取出具警示函措施的决定
（违规向高管提供资金用于购房，
未履行关联交易审议程序及信息披露，
构成关联方非经营性资金占用）
（2024年）
（〔2024〕66号 2024年4月11日）
凌云光技术股份有限公司、姚毅、顾宝兴:
经查，你公司于2023年10月30日向财务总监兼董事会秘书顾宝兴提供人民币300万元用于购房，顾宝兴于2023年12月26日按3%的年利率归还拆借资金，本息合计人民币301.4014万元。上述事项构成关联方非经营性资金占用，公司未就上述事项履行关联交易的审议程序，未按规定及时履行信息披露义务。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第四条、第四十一条、第五十一条及《上市公司监管指引第8号－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第五条的有关规定。董事长兼总经理姚毅力、财务总监兼董事会秘书顾宝兴未能勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条和《上市公司监管指引第8号－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第二十三条的有关规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。
你公司及相关人员应当认真吸取教训，加强证券市场法律法规学习，提高规范运作意识，确保信息披露的真实、完整、准确，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
北京证监局
2024年4月11日
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