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7月10日晚间，广发证券公告称，由于其在2014~2017年连续四年对康美药业发行债券过程中尽职调查缺失的严重过错，公司及相关人员受到中国证券监督管理委员会广东监管局处罚！
预先告知书处罚有三项，均开出顶格处罚
第一项顶格处罚，是拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。
第二，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年。
第三，强化经济责任，限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
话题哥了解到，广发证券为康美药业提供多年投行服务。但在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2017 年可交换公司债券项目、2018 年公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。投行尽职调查的缺失是导致康美药业投资者承担损失的一个原因。
重不重的不重要，重要的是券商最近涨的太狠，管理层要捏一捏他们的威风。同时也警告其他券商，要老实点。我这么努力的回答你问题，难道你以为我是图你的赏金吗？no，我这么有爱心的人，连路边的小乌龟仰壳了我都会帮忙翻一下，别说码几个字啦。不过楼主大大实在要悬赏，我只能说，像楼主这样的好人，想不发财也难啊
比较合理的处罚。
在《证券法》修法后相关证券违法事项的处罚力度有所加大，增加了违法成本。另一边未来全面注册制背景下券商将成为重要的市场主体，对市场标的的净化起到“守门人”的作用，在创业板注册制即将来临的情况下顶格处罚$广发证券(SZ000776)$ 也是促使其他券商合规经营的警钟。
从某种意义上说：川建国的外部压力成为了推动中国证劵市场走向正轨，法制化的动力。未尝不是坏事变好事。
庚子年都不容易，罚酒三杯算了。。
漂亮，扭送监管机关
谁要是相信广发证券在康美药业的造假案上仅仅是失职，那真是太善良了！康美药业造假时间之长、金额之大，作为保荐机构，广发证券竟然一无所知，这不是赤裸裸的收割zjh的智商税吗？
康美药业与广发证券二者互持股权，根本上就是一家人，广发证券会主动揭发康美吗？
2016年广东省证监局曾委托广发证券核查康美造假案，折腾半年，最后竟然说查无此事！你说，广发证券是比🐷还蠢呢？还是比狐狸更狡猾呢？
强烈呼吁国家强力机关介入，对广发证券涉嫌违规事件进行立案调查，对造假知情与参与者进行公诉！
应该吊销牌照
还行吧，对广发的业绩影响不大。况且广发估值低大家都怕重罚。我感觉现在是利空出尽。再砸一下，洗一洗，开始价值回归。
保护伞为何还不死呢？杀人的康美可惜还在市场上啊