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7月10日晚间，广发证券公告称，由于其在2014~2017年连续四年对康美药业发行债券过程中尽职调查缺失的严重过错，公司及相关人员受到中国证券监督管理委员会广东监管局处罚！
预先告知书处罚有三项，均开出顶格处罚
第一项顶格处罚，是拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。
第二，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年。
第三，强化经济责任，限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
话题哥了解到，广发证券为康美药业提供多年投行服务。但在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2017 年可交换公司债券项目、2018 年公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。投行尽职调查的缺失是导致康美药业投资者承担损失的一个原因。
广发走势近一年来一直受这一潜在利空压制，落后于券商板块。顶格处罚对广发净利润影响有限可空，利空落地，星期一股价一飞冲天！
康美造假案是众人皆知的事情。特别是对于机构，肯定知道广发一定会受到一定的处罚，但不知道处罚具体是啥，今天，这就算是鞋子落地了。康美的事情也已发生大半年了，对于广发来说保荐业务肯定也是实际已影响到了的，并且自己内部应该是做了预案准备。而对于某些非专业人士，买股票的时候，根本就没想过广发会牵连上了康美，会因未做到勤勉尽责而被处罚，买票的时候就是觉得这票挺便宜就上了。这些人收到消息，一些人会吓得周一早上会卖出，股票会低开。
对于机构这些大资金来说，就看这次的处罚是符合预期还是比预期严重。如果符合预期，他们应该会在鞋子落地，在群众砸出的坑后入货。我认为是符合预期，毕竟都是按照法律程序来。
我仔细看了下目前证券板块的估值，从2019年报，2020 1Q的的数据看，目前广发的PE是最低的16倍，目前相对涨幅也是排名最后之一。所以股价上已经反映了很大一部分预期。半年的保荐处罚，在鞋子落地后，我真不觉得广发证券会连续跌停啥的，如果万一有的话，大跌反而是入货的好时机。短期的业务小部分的影响，改变不了长期向好。祝各位好运。
太轻了吧，
顶层设计是慢牛长牛 但忽视了人民群众对快牛长牛的迫切需求
中小投资者呐？半个字没有提。。。。
没有对股民的赔偿，有撒用？
对广发证券整体印象还是不错的。感觉处罚重了。理由如下：至于康美事件的发生，只是对接业务的管理者自身的问题，不能因此而否定广发证券管理监督制度。因为一个人想犯错，管理监督制度管用？就像国家对干部的管理监督制度已经相对完善的，不也是每年也有贪官污吏吗？所以说，制度永远是死的，但是人是活的，至于要不要遵循，就是掌权者。所以应该是对接康美业务的掌权者，给康美放水者，予以顶格处罚。
广发踩雷，打击配资，这轮行情还有什么利好么
这种大型诈骗应该让他身无分文，牢底坐穿