出处：【IPO案例031】[商业秘密纠纷02]兴业汽配：商业秘密+专利权纠纷，和解+无须赔偿
【投行智多星】本系列搜集了11个案例。虽然主要针对商业秘密纠纷，但对其他知识产权的诉讼、其他类型的未决诉讼同样适用，请读者思考。
根据申报材料，（1）发行人、山东绿刚与杭州金固存在买卖合同纠纷、侵犯商业秘密纠纷和专利申请权权属纠纷的未决诉讼，最高可能赔偿金额数目较大；（2）2018年6月，发行人关联方山东绿钢前身兴业机械与发行人进行资产整合，将土地和厂房出售给发行人；（3）2021年2月，山东绿钢通过引入以段明南、李会民等为代表的核心研发团队，拟将主营业务由精密铸件加工调整为环保无酸除鳞设备的研发、生产和销售；（4）发行人的募投项目“EPS金属表面处理及剪切中心项目”，计划采购两条EPS表面处理生产线，其中一条生产线设备及施工向杭州金固采购，另外一条生产线尚未确定供应商。
【回复】
一、发行人与杭州金固合同纠纷的诉讼最新进展情况，在发行人短期流动性资金较为紧张的情况下，说明相关诉讼可能导致的后果及严重性，对发行人未来生产经营及募投项目建设实施是否构成重大不利影响
发行人与杭州金固的买卖合同纠纷情况如下：
2021年2月，发行人与杭州金固签订总金额为2,880万元的《EPS卷料处理线购买合同》（合同编号XY-SB20210210），并于当年支付合同总金额30%的预付款（864.00万元）。因公共卫生事件影响，EPS卷料处理线厂区施工进展缓慢，未达到设备安装条件，工期因此延后。2022年2月10日，杭州金固以发行人未按照合同约定按时付款、协助开展配套设施建设、安排第三方供应商采购等履约工作为由，向杭州市富阳区人民法院提起诉讼，请求：（1）确认2021年2月10日签订的编号为XY-SB20210210的《EPS卷料处理线购买合同》已解除，（2）兴业汽配赔偿原告损失120.00万元，（3）兴业汽配承担本案诉讼费用。
发行人于2022年4月8日提起反诉，请求杭州金固返还预付款811.89万元，本诉和反诉费由杭州金固承担。
2022年7月28日，杭州市富阳区人民法院将反诉与本诉合并审理，作出一审判决，判决：（1）确认杭州金固与发行人签订的《EPS卷料处理线购买合同》于2022年2月11日解除，（2）杭州金固于本判决生效之日起15日内返还发行人货款36.02万元，（3）驳回杭州金固的其他诉讼请求，（4）驳回发行人的其他反诉请求。
2022年8月8日，发行人提交上诉，请求二审法院撤销一审判决，二审于2022年11月3日在浙江省杭州市中级人民法院开庭。
2023年4月14日，发行人与杭州金固签署《和解协议书》以及《EPS卷料处理线购买合同之补充合同》，约定发行人与杭州金固共同申请杭州市中级人民法院确认双方按照《EPS卷料处理线购买合同》以及《EPS卷料处理线购买合同之补充合同》继续履行协议内容并依法出具《民事调解书》。
2023年4月14日，杭州市中级人民法院出具了《民事调解书》；发行人与杭州金固将继续履行《EPS卷料处理线购买合同》以及《EPS卷料处理线购买合同之补充合同》，《EPS卷料处理线购买合同之补充合同》对发行人购买设备的付款期限等内容进行了调整，根据该等约定，发行人无需承担违约责任。
由于诉讼已经调解，发行人无需另行支付违约金，其对发行人短期流动性资金无影响，不会导致发行人资金紧张，发行人的募投项目继续向杭州金固采购EPS生产设备，该诉讼对发行人未来生产经营及募投项目建设实施不构成重大不利影响，对本次发行并上市不会产生重大不利影响。
二、发行人与杭州金固存在采购纠纷、设备供应商尚未确定的情形下，是否存在与山东绿钢有关EPS项目的业务合作计划或安排，或存在其他协议或利益安排；如若与杭州金固解约后，发行人有关募投项目的相关商业规划，是否存在项目失败等不利影响或潜在不利影响
（一）发行人与山东绿钢之间不存在合作安排或利益安排
截至本回复报告签署日，山东绿钢已经处于停产状态，发行人与山东绿钢有关EPS项目不存在业务合作计划或安排，亦不存在其他协议或利益安排。
（二）发行人与杭州金固解约后的募投项目规划
就上述发行人与杭州金固的纠纷，双方已经和解，决定继续履行《EPS卷料处理线购买合同》以及《EPS卷料处理线购买合同之补充合同》，向杭州金固采购EPS卷料处理线，并继续按照规划实施本次募投项目。
综上，发行人与山东绿钢有关EPS项目不存在业务合作计划或安排，亦不存在其他协议或利益安排；发行人与杭州金固已经和解，将继续向杭州金固采购EPS卷料处理线，截至本回复报告签署日，不存在相关募投项目失败等不利影响或潜在不利影响。
三、山东绿钢已经取得与无酸除鳞设备相关的1项发明专利，24项实用新型专利的具体情况及技术特征，上述专利的核心技术来源及主要技术路径，与发行人从杭州金固取得的EPS技术及资料之间是否存在技术关联及主要区别所在，上述技术纠纷对发行人的影响
山东绿钢的无酸除鳞设备相关技术的来源主要系以段明南、李会民等为代表的核心研发团队的多年技术积累以及2021年2月起在山东绿钢的研发成果，山东绿钢无酸除鳞设备相关技术的主要技术路径以及特征如下：
（1）水砂射流技术：即通过离心叶轮实现水砂介质的高速抛射；
（2）混合磨料的控制技术：涉及磨料的快速开启、关停、浓度调节、暂停等多工艺切换；
（3）大密度污染颗粒在大流量水体中的高效循环分离：涉及超过200m³/h水体的快速分离与持续稳定回用；
（4）表面质量检测与反馈：采用光学的黑度监控实现对板面质量的反馈控制，达到质量稳定。
根据山东文康律师事务所于2022年9月13日出具的《法律意见书》，对于山东绿钢申请EPS专利与发行人获取杭州金固技术资料的关系分析如下：（1）杭州金固销售给发行人的EPS产品，是美国TMW公司授权其生产和销售的产品，该产品全部构造依法均属于公知技术，杭州金固提供的EPS产品说明书中记载的产品构造均是在全世界公开销售和使用十余年的公知技术，杭州金固对这些产品构造并不享有任何技术秘密，其提起五起侵犯商业秘密诉讼的权利基础和事实依据不存在；（2）山东绿钢专利申请中的技术方案，在产品构造、工艺流程和技术效果方面，均与杭州金固主张“技术秘密”的EPS产品说明书中记载的公知技术信息存在明显差异，不具有技术上的一致性和可比性；（3）杭州金固明知其所主张的EPS产品构造依法属于公知技术、不是其“技术秘密”，为打压山东绿钢在无酸除鳞技术领域的竞争而恶意提起五起技术秘密侵权诉讼；（4）由于发行人并未申请涉案专利，故杭州金固诉讼请求与发行人无事实和法律上的联系，其关于专利权属的起诉对发行人不产生有利害关系的后果。
对应上述专利技术的申请权，杭州金固与发行人、山东绿钢之间存在五项关于专利权申请权权属纠纷，截至本回复报告签署日，该等五项纠纷的一审判决均为发行人胜诉，山东省青岛市中级人民法院在相关一审判决中确认，“原告杭州金固如要证明其为涉案专利申请权人，应当证明涉案专利技术方案由其完成，或依据相关规定或约定取得此项权利，但双方当事人所提交的《EPS卷料处理线购买合同》中明确约定“采购2.3版本EPS卷料处理线”“EPS技术从美国引进”，在原告发给被告兴业汽配的PPT中亦载明“EPS是由美国TMW公司研发，经历不断的更新，目前最新版本为2.3版本”，结合原告与案外人所签订的专利权实施许可合同等证据，本院认为，原告杭州金固所提交的证据不足以证明涉案专利技术方案系其完成以及依据相关规定或约定取得此项权利，亦不足以证明被告山东绿钢涉案专利申请的技术方案系其与被告兴业汽配基于合同研发而产生，故对原告请求涉案专利申请权归其所有的主张，本院不予支持。”
截至本回复报告签署日，发行人与杭州金固之间的技术纠纷已经和解，各方分别撤回起诉（反诉）和上诉。
综上，山东绿钢的无酸除鳞设备相关技术系自主研发产生，具有相应核心技术，与杭州金固的EPS技术存在差异；上述技术纠纷以及对应诉讼涉及的专利申请权与发行人无关，发行人与杭州金固已和解并撤回起诉（反诉）和上诉，不存在导致发行人经济利益流出的风险，对发行人持续经营及盈利能力不构成实质影响，对本次发行上市不会产生重大不利影响。
【投行智多星】1.商业秘密纠纷或其他诉讼的处理有几种：
（1）和解，赚钱了事、息事宁人
（2）请律师死抗，并论证胜诉概率大
（3）不和解，论证败诉对营业影响不大
一般来说，IPO中，第一种结果最佳，因为把不确定性的东西变成了确定。
本案例前两个纠纷属于第一种，最后一个一审胜诉后和解。
原来诉讼的宇宙终点是和解。
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专题[商业秘密纠纷]目录：
【IPO案例030】[商业秘密纠纷01]甬矽电子：商业秘密纠纷，和解+实际控制人出钱
【IPO案例031】[商业秘密纠纷02]兴业汽配：商业秘密+专利权纠纷，和解+无须赔偿
【IPO案例032】[商业秘密纠纷03]浩辰软件：知识产权纠纷，全球性和解+赔偿
【IPO案例033】[商业秘密纠纷04]一通密封：知识产权纠纷，和解+小额赔偿+道歉
【IPO案例034】[商业秘密纠纷05]英方软件：商业秘密纠纷，败诉可能性低+诉讼金额小+备用方法+实控人兜底
【IPO案例035】[商业秘密纠纷06]翱捷科技：多个诉讼，索赔金额巨大+败诉的可能性低+出《知识产权鉴定意见书》
【IPO案例036】[商业秘密纠纷07]乖宝宠物：商业秘密纠纷，早期+索赔金额占比小+实控人兜底
【IPO案例037】[商业秘密纠纷08]益方生物：专利+商业秘密纠纷，影响不大+实控人兜底
【IPO案例038】[商业秘密纠纷09]新通药物：商业秘密纠纷，一审胜诉+影响不大+实控人兜底
【IPO案例039】[商业秘密纠纷10]嘉戎技术：侵犯商业秘密，刑事报案+不立案+影响不大
【IPO案例040】[商业秘密纠纷11]翱捷科技：专利权纠纷，如何具体量化测算诉讼造成的影响
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