在《证券法》修法后相关证券违法事项的处罚力度有所加大,增加了违法成本。另一边未来全面注册制背景下券商将成为重要的市场主体,对市场标的的净化起到“守门人”的作用,在创业板注册制即将来临的情况下顶格处罚$广发证券(SZ000776)$ 也是促使其他券商合规经营的警钟。
难道还要裁撤营业部,涉事人员终身禁入?[大笑]证券法上没有这些条款啊,要事实为依据,法律为准绳。