7月10日晚间，广发证券公告称，由于其在2014~2017年连续四年对康美药业发行债券过程中尽职调查缺失的严重过错，公司及相关人员受到中国证券监督管理委员会广东监管局处罚！
预先告知书处罚有三项，均开出顶格处罚
第一项顶格处罚，是拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。
第二，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年。
第三，强化经济责任，限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
话题哥了解到，广发证券为康美药业提供多年投行服务。但在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2017 年可交换公司债券项目、2018 年公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。投行尽职调查的缺失是导致康美药业投资者承担损失的一个原因。