券商合规小兵

保障性租赁住房REITs的基础设施法律风险及应对建议
摘要
保障性租赁住房REITs产品期限较长，在产品存续期内，保障性租赁住房基础设施项目可能发生变化，由此可能面临一些法律风险。建议结合民法典、基础设施REITs相关法律法规、基金合同约定，采取有效措施加以应对。
关键词
...

券商资本中介业务浅析
-资本中介业务简介-
券商资本中介业务是指占用资金本以客户服务为目的，风险暴露较低的业务，券商资本中介业务本质是券商利用自身的资本促使客户交易或向市场提供流动资金的业务。
券商资本中介业务具备一定的非方向性特征，对比自营投资业务能够很好的增...

人民法院不能冻结的账户类型汇总
1
金融机构存款准备金、备付金不得冻结扣划
依据：《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》
第34条：“被执行人为金融机构的，对其交存在人民银行的存款准备金和备付金不得冻结和扣划，但对其在本机构、其他金融机构的存款……”<...

全面注册制中介机构培训纪要
转自：CPA研习社
全面注册制中介机构培训纪要
2023年2月10日，上交所、深交所联合举办了全面注册制中介机构培训，培训概要整理如下，重点整理了首发，内容较多，难免疏漏，诸位参考学习：
01
首发
一、招股书格式准则修订
（一）现...

《商业银行金融资产风险分类办法》对比与简析
喵喵
蓝色下划线代表新增。红色删除线代表删除。部分标点符号，单纯因法规增删之后引用的法条序号调整不作标记。为对照方便，对旧法规的法条顺序略作调整。
特别申明
1、本微信公众号性质为公益，纯属玩票，只为交流，力求原创，如...

券商收益凭证为何能够秒杀大多数固定收益理财产品？红线在哪里？
01
收益凭证简介
收益凭证是证券公司以自身信用发行，约定本金和收益的偿付与特定标的的相关联的有价证券。（特定标的包括但不限于货币利率，基础商品、证券的价格或指数。）
说白了就是，你把钱借给证券公司，...

行业招聘
编辑语
为吸引更多优秀人才加入证券行业，促进人才的合理流动，应同业的要求，免费为同业发布招聘信息，建立用人单位与应聘者直接沟通的渠道。公益活动持续进行中，欢迎有需求的同行与我们进行联系。每期排序不分先后。
中银
基金
【招聘岗位】内控合规经理
...

2022
12月证券公司监管处罚浅析
徐斐斐
0
1
12月证券公司监管处罚总体情况分析
0
2
12月证券公司监管处罚的主要特点
0
3
12月证券公司监管处罚的具体案由
0
4
工作建议
End
特别申明：
1、本微信公众号性质为公...

一周监管动态
2023年第5期
何兆飞高雁群周菲
2023年1月20日-2023年2月3日
目录
第一部分监管动态
一、深交所发布《深市上市公司环境信息披露白皮书》
二、证券业协会公布2022年优秀重点课题报告名单
三、北交所、全国股转公司发布2022年度证券公司执业...