数据来源:wind,截至2022-10-27
解禁风险
数据显示,11月沪深两市限售股数量合计约264亿股,以10月24日收盘价计算,解禁市值约4279亿元,较年内解禁压力最小的10月(1871.56亿元)环比翻倍,在全年月度解禁规模中,市值排名第五。
具体看个股的话,11月29日解禁的晶澳科技,解禁市值约771亿元;金山办公解禁市值约672亿元,将在11月18日解禁;宝丰能源解禁市值约661亿元,将于11月16日解禁。此外,浙商银行、华熙生物和美迪西解禁市值也均超过百亿。
解禁并不意味着相关股东一定会进行抛售。不过通常来看,解禁股占解禁前流通股比越大,涉及的股东数量越多,对股价的影响可能就越大。我们梳理出了解禁占流通股比超过50%的公司,请投资者警惕相关公司解禁对于股价所带来的冲击风险:
数据来源:wind,截至2022-10-27
减持风险
解禁代表着限售股股东获得了卖出的权力,而减持则意味着卖出权力的实施落地。通常减持计划公布后,相关股东将择机进行减持操作。需要注意的是,作为更知晓公司经营情况的群体,重要股东的减持对市场短线情绪或会产生负面影响。我们在10月发布减持计划(剔除完成和失败)的公司中,梳理出重要股东拟减持股份占公司总股本比例超过2%的个股,请投资者警惕:
数据来源:wind,截至2022-10-27
可转债强赎
“操作不及时或将亏损XX%”。2022年10月27日为“哈尔转债”最后一个交易日。10月28日至11月1日收市前,持有“哈尔转债”的投资者仍可进行转股, 11月1日收市后,未实施转股的“哈尔转债”将停止转股。
截至10月27日,4只可转债已公告强赎,包括“上22转债”、利尔转债、哈尔转债、亨通转债;2只可转债已满足强赎条件而尚未公告,包括恩捷转债、法兰转债。其中利尔转债、上22转债即将被强制赎回,赎回登记日分别为11月3日、11月15日。
10月26日,利尔化学关于利尔转债赎回实施的第十次提示性公告称,根据公司《募集说明书》中有关提前赎回的约定,公司将以100.09元/张的价格向投资者全额赎回截至赎回登记日(2022年11月3日)收市后未转股的全部可转债。2022年10月31日是“利尔转债”的最后一个交易日, 10月31日收市后“利尔转债”将停止交易。根据28日收盘价推算,若不及时操作,利尔转债被强赎后,投资者可能亏损27%以上。
10月26日,上机数控发布了关于实施“上22转债”赎回暨摘牌的第六次提示性公告,2022年11月10日为“上22转债”最后一个交易日,11月15日为“上22转债”最后一个转股日。提醒投资者要在规定时限内通过二级市场卖出或按照102.4元/股的转股价格进行转股,否则只能以100.214元/张的价格被强制赎回,届时可能面临较大投资损失。根据28日收盘价推算,投资者不及时进行卖出操作的话,可能会面临15%以上的亏损。
另外,亨通光电10月25日公告,自2022年9月6日至2022年10月25日,公司股票价格在三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价不低于“亨通转债”当期转股价格的130%(即19.35元/股),已触发“亨通转债”有条件赎回条款。公司决定行使可转债的提前赎回权。董事会授权经营管理层负责后续“亨通转债”赎回的全部事宜,包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、时间等具体事宜。投资第一步,平安证券开个户>>>