广西证监局发布了一份罚单,揭露了一则耐人寻味的事件。一位营业部总经理,利用其职务之便,擅自查看了开设在该营业部的一家知名私募基金的账户交易、持仓等未公开信息,然后不定期向另一家规模较小的私募基金的人员透露这些信息。
此案中,周某杰担任某营业部总经理期间,利用职权查看了包括“聚鸣高山1号私募证券投资基金”在内的17个私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起,他多次将这些信息提供给高某,违反了从业规定。广西证监局还查明,周某杰以他人名义进行股票买卖,违反了相关法规。
这起事件中涉及到一家百亿规模的私募基金“聚鸣高山1号”,成立于2020年,由上海聚鸣投资管理有限公司管理,是国内知名的私募基金管理公司。另外,还有一家规模在5亿到10亿元之间的私募基金“漠沙精选9号”,由浙江漠沙资产管理有限公司管理,该基金是在周某杰从未公开信息中获取的决策下进行的交易。
侧面也反应出股民在市场上是裸奔状态,你买了多少,买了什么,什么时候买的都在券商的眼皮子底下。现在 AI 技术完全可以利用这些数据进行对比分析。根据股票的投资意愿和决策做一套交易策略。