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广西证监局发布了一份罚单,揭露了一则耐人寻味的事件。一位营业部总经理,利用其职务之便,擅自查看了开设在该营业部的一家知名私募基金的账户交易、持仓等未公开信息,然后不定期向另一家规模较小的私募基金的人员透露这些信息。

此案中,周某杰担任某营业部总经理期间,利用职权查看了包括“聚鸣高山1号私募证券投资基金”在内的17个私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息。2019年12月起,他多次将这些信息提供给高某,违反了从业规定。广西证监局还查明,周某杰以他人名义进行股票买卖,违反了相关法规。

这起事件中涉及到一家百亿规模的私募基金“聚鸣高山1号”,成立于2020年,由上海聚鸣投资管理有限公司管理,是国内知名的私募基金管理公司。另外,还有一家规模在5亿到10亿元之间的私募基金“漠沙精选9号”,由浙江漠沙资产管理有限公司管理,该基金是在周某杰从未公开信息中获取的决策下进行的交易。

侧面也反应出股民在市场上是裸奔状态,你买了多少,买了什么,什么时候买的都在券商的眼皮子底下。现在 AI 技术完全可以利用这些数据进行对比分析。根据股票的投资意愿和决策做一套交易策略。

精彩讨论

Kevin198402-18 10:19

我的业务经理知道我的持仓明细,原来这是不允许的?我还不知道

梦想总归要有的02-18 11:02

你的客户经理不但知道你的持仓明细,甚至你每次买卖他都可以设置提醒

xujinghui02-18 10:19

券商的业务员都可以看到所有人的交易和持仓

浪子无萍02-18 10:16

这个情况大家应该都知道的吧。而且,不需要总经理权限,对应我的客户经理,我的持仓情况她统统知道。

睡意渐重02-18 11:28

这个证监会就没有办法做到把一些数据隐藏吗?这样真的不好;个人账户的隐私都没有了;小散就不能集中去证监会投诉吗?

全部讨论

1997年之前,本地的一家光大证券证业部在散户大厅放了个电脑显示器,专门展现每天营业部里的大户持仓情况。

02-18 10:23

我的客户经理一直说看不到我的持仓市值,但总给我推荐新业务

02-18 13:28

为什么不在技术层面禁止查看客户信息,而是用自律来约束个体行为?

可以出老千,可以看别人的牌,严刑峻法,从券商开始吧!

请教一下:券商营业部经理会不会偷偷把客户的股票卖掉,然后跑到国外?

02-18 10:30

除非你资金量很大水平又很高,一般的那么多账户给我看我都不看!

炒股最好使用开户券商的app,最起码只有一个坏人知道你的持仓

02-18 11:04

哎,需要严苛峻法

你看没问题,但透露给别人就是大问题了,就像去银行存款,营业员可以看到账号的很多信息,但他要是把这个信息透露出去就犯法了

02-18 14:55

做为小散,我们的那一点点,不怕人知道