唤醒沉睡的人

深交所：独立董事和审计委员会履职手册（2024年）、起草说明（2024.04.11）

深圳证券交易所
独立董事和审计委员会履职手册
（2024年）
（2024年4月11日）
为规范本所上市公司独立董事和审计委员会履职行为，推动提高履职质效，根据网页链接

财政部 、税务总局：关于上市公司股权激励有关个人所得税政策的公告（2024年）（2024.04.17）

财政部 税务总局
关于上市公司股权激励
有关个人所得税政策的公告
（2024年）
（财政部 税务总局公告2024年第2号 2024年4月17日）
为支持企业创新发展，现将上市公司股权激励有关个人所得税政策公告如下：
一、境内上市公司授予个人的股票期权、限制性股票和股权奖励，经...

证监会：上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市有关问题答记者问（2024年）（2024.04.16）

中国证监会
上市公司监管司司长郭瑞明
就分红和退市有关问题答记者问
（2024年）
（2024年4月16日）
问：本次股票上市规则修改，引入了分红不达标实施ST的安排。请问是否会有大量公司因分红不达标被实施ST？分红不达标是否会被退市？
答：分红不达标实施其他风险警示（ST...

浙江证监局：行政处罚决定书（韩帅烽）（利用内幕信息违法交易“中来股份”股票）（2024.04.02）

浙江证监局
行政处罚决定书
（韩帅烽）
（利用内幕信息违法交易“中来股份”股票，
没收违法所得17.9万并处罚金60万）
（2024年）
（[2024]9号 2024年4月2日）
当事人：韩帅烽，男，1984年8月出生，住址：杭州市西湖区。
依据网页链接

浙江证监局：行政处罚决定书（罗欣控股）（大宗交易减持超过5%时未停止交易，超额减持0.72%）（2024.04）

浙江证监局
行政处罚决定书
（罗欣控股）
（通过大宗交易减持比例超过5%时
未按规定停止交易，超额减持0.72%）
（2024年）
（[2024]8号 2024年4月1日）
当事人：山东罗欣控股有限公司（以下简称罗欣控股），住所：山东省临沂市。
依据网页链接

国务院：生态保护补偿条例（2024年）（2024.04.06）

国务院
生态保护补偿条例
（2024年）
（国令第779号 2024年4月6日）
（《生态保护补偿条例》已经2024年2月23日国务院第26次常务会议通过，现予公布，自2024年6月1日起施行。总理 李强 2024年4月6日）
第一章　总则
第一条　为了保护和改善生态环境，加强和规范生态保护补...

深交所：资产支持证券存续期监管业务指引第3号－信用风险管理（2024年）（2024.03.29）（下）

第四章 信用风险应对与处置
第一节 投资者权益保护机制安排
第四十三条 资产支持证券发行前，管理人等信用风险管理业务参与人应当在计划说明书、标准条款、增信协议等文件中，约定偿付保障措施、投资者保护条款、信用风险化解处置措施等投资者权益保护机制以及相关方的权利和义务，明确投...

深交所：资产支持证券存续期监管业务指引第3号－信用风险管理（2024年）（2024.03.29）（上）

深圳证券交易所
资产支持证券存续期监管
业务指引第3号－信用风险管理
（2024年）
（深证上〔2024〕243号 2024年3月29日）
（市场参与人：为了进一步规范资产支持证券存续期信用风险管理业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管...

最高院：依法惩治危害公共安全犯罪典型案例（2024年）（2024.04.02）

最高人民法院
依法惩治危害公共安全犯罪典型案例
（2024年）
（2024年4月2日）
目 录
案例一：李某晨以危险方法危害公共安全案
——故意从高空向公共场所连续抛掷酒瓶和玻璃杯致人重伤，构成以危险方法危害公共安全罪
案例二：王某岗破坏易燃易爆设备案
——破坏...

最高院：依法惩治行贿犯罪典型案例（2024年）（2024.03.28）

最高人民法院
依法惩治行贿犯罪典型案例
（2024年）
（2024年3月28日）
目 录
案例一：杨某昌行贿案
——依法严惩谋求黑恶势力“保护伞”行贿犯罪
案例二：谭某云、吴某莲行贿案
——依法严惩巨额行贿犯罪
案例三：李某行贿、诈骗案
——依法严惩社会保障...

证监会：上市公司监管司司长郭瑞明就分红和退市有关问题答记者问（2024年）（2024.04.16）

中国证监会
上市公司监管司司长郭瑞明
就分红和退市有关问题答记者问
（2024年）
（2024年4月16日）
问：本次股票上市规则修改，引入了分红不达标实施ST的安排。请问是否会有大量公司因分红不达标被实施ST？分红不达标是否会被退市？
答：分红不达标实施其他风险警示（ST...

基金业协会：资产证券化业务基础资产负面清单指引（2024年修订）（2024.03.27）

中国证券投资基金业协会
资产证券化业务基础
资产负面清单指引
（2024年修订）
（中基协发〔2024〕3号 2024年3月27日）
（为规范资产证券化业务基础资产具体要求，做好基础资产负面清单管理工作，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《资产证券化业务基础资产负面清单指...

基金业协会：证券投资基金管理公司合规管理规范（2024年修订）（2024.03.13）

中国证券投资基金业协会
证券投资基金管理公司
合规管理规范
（2024年修订）
（中基协发〔2024〕2号 2024年3月13日）
（为指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，根据法律法规变化及行业发展情况，协会对《...

深交所：资产支持证券业务规则（2024年）、起草说明（2024.03.29）

深圳证券交易所
资产支持证券业务规则
（2024年）
（深证上〔2024〕240号 2024年3月29日）
（市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。本所2014年1...

上交所：债券自律监管规则适用指引第5号－资产支持证券持续信息披露（2024年）（2024.03.29）（下）

第五章 管理人临时报告
第一节 一般规定
5.1.1 资产支持证券在本所挂牌转让期间，发生法律法规、中国证监会、本所规定或者计划说明书约定的可能影响资产支持证券收益分配、投资价值、转让价格或者投资者权益的重大事项，信息披露义务人应当及时披露临时报告。
资产支持证券发行后至挂...

上交所：债券自律监管规则适用指引第5号－资产支持证券持续信息披露（2024年）（2024.03.29） （上）

上海证券交易所
债券自律监管规则适用指引
第5号－资产支持证券持续信息披露
（2024年）
（上证发〔2024〕30号 2024年3月29日）
（市场参与人：为了进一步规范资产支持证券挂牌转让期间信息披露活动，提升信息披露的针对性和有效性，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下...

新疆证监局：行政处罚决定书（章晓栋）（泄露宁波海运重大资产重组事项，其妻利用内幕信息违法交易）

新疆证监局
行政处罚决定书
（章晓栋）
（泄露宁波海运重大资产重组事项，
其妻利用内幕信息违法交易）
（2024年）
（〔2024〕1号 2024年2月19日）
当事人：章晓栋，男，1977年12月出生，住址：浙江省杭州市滨江区。
根据2005年《中华人民共和国证券法》（以下简...

证监会：监管规则适用指引－发行类第9号：研发人员及研发投入（2023年）、起草说明（2023.11.24）

中国证监会
监管规则适用指引
－发行类第9号：研发人员及研发投入
（2023年）
（2023年11月24日）
网页链接

证监会：上市公司监管指引第9号－上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求（2023年）（2023.02.17）

中国证监会
上市公司监管指引第9号
－上市公司筹划和实施
重大资产重组的监管要求
（2023年）
（证监会公告〔2023〕40号 2023年2月17日）
（现公布《上市公司监管指引第9号－上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》，自公布之日起施行。中国证监会 2023年2月17日）