基金销售业务违规!建行等三家银行厦门分行被责令改正

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中新经纬11月30日电 30日,厦门证监局公布行政监管措施决定书显示,建设银行(601939)、兴业银行(601166)、招商银行(600036)三家银行的厦门分行均被责令改正,原因为基金销售业务存在违规行为。 来源:厦门证监局 建设银行厦门分行 厦门证监局称... 网页链接

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2022-12-01 16:12

【基金销售多项违规!同日招商银行、建设银行、兴业银行三家商业银行厦门分行均被罚】
临近年末,基金销售方面的违规业务查处是监管工作的“重中之重”,近期,又有三家大型商业银行在同一天接到监管罚单。厦门证监局官网显示,包括某国有大行、两家股份制银行因部分未取得基金从业资格的人员参与基金销售、适当性管理不到位等问题,被监管采取责令改正措施的决定。