​中山证券暴露内控问题 因债券承销调查不审慎再收监管罚单丨券商

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中山证券收到的警示函显示,该公司作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销机构,未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项 《投资时报》研究员章帆 随着金融业监管趋于严格,一些券商的内控问题也逐渐暴露出来... 网页链接