未能有效实施合规管理 银河证券年内再收监管警示函

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4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不... 网页链接