年内首张场外业务罚单落地。10月17日，北京证监局披露一张罚单，中信建投证券被采取出具警示函措施。 经查，在开展场外期权业务中，中信建投证券存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。 北京证监局指... 网页链接