蓝鲸财经04-26 23:50
图片来源:视觉中国
又一头部券商遭警示。
4月26日,北京市证监局披露一则监管措施,中金公司因合规问题,被出具警示函。
经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行...查看全文
每日经济新闻04-26 22:30
又有券商收罚单,同时暴露出诸多合规问题。
4月26日晚间,因合规管理和风险管理不到位等五项原因,河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。
当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户...查看全文
清流财记04-26 22:11
4月26日,北京证监局针对中金公司发布了一份行政监管措施决定书,指出中金公司在合规管理方面存在若干问题,并决定对其采取出具警示函的措施。具体问题包括:
1、中金公司聘用了未经从业资格认证的人员从事证券业务活动;2、公司多名员工被发现有买卖股票和出借个人证券账户的行为,反映出公司...查看全文
中国基金报04-26 20:05
中国基金报 安曼
4月26日,北京市证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
涉及员工无证上岗、炒股等三大问题
根据证监局查明,中金公司合规管理存在以下问题:
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;
二是多名员工曾...查看全文
Hamlet村庄04-26 14:32
$中金公司(03908)$
躺平了,暂时不准备动券商的仓位了
今天券商已经8板啦,加中金H算9板
下周继续奏乐就考虑券商锁仓啦
就等坐电梯扶摇直上
这个周末应该很快乐查看全文
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