中国网财经5月23日讯 日前，上海证监局公布相关行政监管措施决定显示，经查，山西三立期货经纪有限公司上海分公司(简称：三立期货上海分公司)存在，部分营销宣传用语存在误导性表述、部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易咨询建议、部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测的违规行为，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
上海证监局表示，上述行为反映出三立期货上海分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海证监局决定对该单位采取责令改正的监督管理措施，三立期货上海分公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
同时，据上海证监局公布另一条行政监管措施决定，张忠山在担任三立期货上海分公司负责人期间，作为该分公司负责人，未切实履行职责，对三立期货上海分公司上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第47号，经证监会令第179号、202号修改)第四条的规定。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，上海证监局决定对张忠山采取出具警示函的监督管理措施。上海证监局要求，张忠山应认真对照相关法律法规，分析公司违规问题产生的原因，切实履行管理职责。
