据证券时报-券商中国报道,张剑投行背景深厚,此前任职于中信证券等机构,2017年加入申万宏源,一直是申万宏源投行业务的核心人物。在他任职期间,申万宏源投行业务实现快速增长,且在北交所和新三板方面做出了较大的特色。申万宏源披露的简历亦显示,张剑自2017年11月以来,任高管职务的经历主要在申万宏源承销保荐等。
但一方面,中国网财经记者注意到,张剑作为申万宏源承销保荐的保荐代表人,于2023年9月22日被证监会处罚,从而被划入中证协保荐代表人分类名单C(处罚处分类),成为该公司八位被划入该名单的保荐代表人之一。
具体来看,证监会当日警示函显示,经查,其发现中信证券在担任航天通信收购智慧海派科技有限公司(以下简称“智慧海派”)重大资产重组财务顾问过程中,存在四项违规情形,张剑作为公司时任并购重组财务顾问业务部门负责人,对上述违规行为负有领导责任。
据证监会查明,航天通信2016年、2017年及2018年年度报告存在虚假记载,其控股子公司智慧海派于2016年至2018年通过虚构业务的方式累计形成虚假收入69.02亿元,虚假利润25.74亿元;通过虚增收入利润的方式虚增收入和利润4.04亿元。
另一方面,在当前的大环境下,券商投行业务全线承压,北交所及新三板的竞争格局亦正发生变化,失去沪深IPO市场的券商正涌向这里,申万宏源在此领域面临的竞争烈度显著提高。
据证券日报报道,此前北交所、全国股转公司发布了2024年第一季度券商执业质量评价结果,券商排名出现大洗牌,榜首以及前十名中的过半席位均出现变化,北交所成券商必争之地。
此外,中国网财经记者注意到,在申万宏源的收入结构中,投行业务占比相对较低。华西证券2月1日研报显示,2018年以来申万宏源投行业务收入占比持续提升,从7%提升至2022年的13%,但投行收入占比仍然低于行业整体。
实际上,近年来申万宏源自营业务收入占比最高,经纪业务占比次高,投行业务要排在前两者之后。申万宏源投行业务的核心人物升任申万宏源证券总经理,张剑能否下好这盘棋?中国网财经记者将持续关注。