数据来源:iFinD,中国网财经整理
新三板做市在券商业务归类中属于自营投资业务,上海证券2020年年报内容显示,报告期内证券投资业务实现业务收入5.30亿元(不包括公司做市业务、信用业务持仓等损益),同比增加5.79%,而合并利润表显示投资收益收入为3.6亿元,与前述内容表述相差1.7亿元。
而上述差异,不知是否为做市持仓影响所致。
被调查首席市场分析师登记状态仍为正常
除新三板做市业务风险外,之前多家媒体曾报道了上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅因为“问题直播”被带走调查并免职。
相关媒体报道内容显示,上海证券表示为蔡钧毅个人行为,与公司无关。上海证券董事长在内部讲话中也表示:“不希望我们在楼下看到不明真相的投资者,因为蔡钧毅的事情,把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”
某券商分析师向中国网财经表示:“蔡的事件虽然被上海证券归为个人行为,但作为分析师公开发表观点,监管是有明确合规要求的。”
根据相关报道,蔡钧毅已被上海证券免职,而截止发稿,中国网财经记者查询证券业协会官网从业人员信息显示,其登记信息仍为正常,并无离职变更内容。
表二:蔡钧毅从业人员登记信息
数据来源:证券业协会官网
就上述做市业务风险及分析师事件进展情况,中国网财经记者致函采访上海证券,截止发稿,上海证券未有回复。