深圳世纪星源股份有限公司（以下简称ST星源，SZ000005），作为深交所“老五股”之一，见证了中国资本市场的风风雨雨。然而，近日该公司却因股价连续二十个交易日低于1元而面临退市的命运，同时公司实际控制人因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，引发了市场的广泛关注。
4月10日，ST星源发布公告称，公司实际控制人丁芃、郑列列通知公司，其于2024年4月8日收到证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司实控人立案调查。此前，公司同样因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。
公开资料显示，丁芃今年73岁，自1993年起担任世纪星源董事局主席，已经执掌上市公司超三十年。郑列列今年70岁，拥有博士学位，1988年至1989年曾在威斯康星•MADISON大学任客座教授，在公司任职同样超过30年，现任公司总裁。二者为公司的实际控制人。
4月11日晚，世纪星源再发公告称，公司于2024年4月11日收到深圳证券交易所出具的《关于深圳世纪星源股份有限公司股票终止上市的决定》，深圳证券交易所决定终止公司股票上市。退市理由是在2024年1月30日至2024年3月5日期间，公司股价连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，触及了相关规定中终止上市的情形。
公开资料显示，ST星源前身是“深原野A”，是深市主板上市的“老五股”，公司自1990年12月就登陆深交所，公司早期业务为酒店式公寓服务，于2008年开始从事交通、清洁能源、水资源基础设施经营性项目的开发投资等业务。
多年来，ST星源数次陷入盈利危机。
据东方财富Choice数据显示，1999年至2023年，ST星源仅有4年扣非后归母净利润为正，其余更多年头其扣非后净利润均亏损。2024年1月26日，公司称预计2023年亏损1.9亿元至2.2亿元，2023年扣非后亏损2.12亿元至1.82亿元。
来源：东方财富Choice数据
然而，退市并不意味着结束。ST星源离开深交所后仍将被监管持续关注。
公司于2023年12月8日收到证监会的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，公司遭证监会决定立案调查。彼时，公司称，本次立案的相关事项因涉嫌重大违规担保及关联方资金往来未披露。截至2024年3月5日，公司尚未收到证监会就上述立案调查事项做出的最终决定。
深交所在2月21日下发关注函，要求ST星源督促控股股东及关联方诚实守信，依法依规履行信息披露义务，维护上市公司和中小股东的共同利益；公司全体董事、监事和高级管理人员应当在履职过程中关注对外担保、关联交易相关内部控制制度的有效性和执行情况。
需要关注的是，监管更早于2022年6月就对这家上市公司给予重点关注。彼时，公司因前期涉嫌信息披露违法违规事项，遭证监会决定立案调查。2023年1月，公司收到行政处罚决定书。经查，ST星源存在未依法披露重大仲裁及主要资产被查封冻结及为关联方提供担保等情况。
证监会发现，2016年12月，深圳前海东方创业金融控股有限公司（简称前海东方）委托中信银行深圳分行向深圳创意星源能源基建投资有限公司（简称创意星源）发放35000万元委托贷款，ST星源作为保证人为创意星源该笔贷款提供了连带责任保证担保。由于创意星源未按期偿还贷款本息，2019年9月8日，前海东方向深圳国际仲裁院申请仲裁，请求裁决创意星源偿还贷款本金及应付利息等合计38679万元，并请求保证人ST星源承担连带清偿责任。2019年10月25日，ST星源收到深圳国际仲裁院《仲裁通知》及《仲裁申请书》。该仲裁事项涉及金额占公司2018年末经审计净资产的24.49%。2019年11月7日，ST星源收到深圳市中级人民法院《民事裁定书》及《查封、冻结通知书》。应前海东方财产保全申请，法院裁定，查封及冻结公司账面价值合计74303.18万元资产。被查封、冻结资产账面价值占公司2018年末经审计净资产的47.05%。ST星源时任董事局主席丁芃、总裁郑列列知悉上述重大事件后，要求时任董事局秘书罗晓春暂不披露。
另外，2017年ST星源为控制人丁芃提供1笔担保，担保金额3000万元；关联担保期末余额3000万元，占当期公司经审计净资产的2.14%。2018年度为丁芃提供5笔担保，担保金额合计12700万元；关联担保期末余额8000万元，占当期公司经审计净资产的5.07%。2019年为关联方春华咨询（深圳）有限公司及丁芃提供5笔担保，担保金额合计8500万元；关联担保期末余额15500万元，占当期公司经审计净资产的8.9%。经查，上述由ST星源提供担保借取的资金大部分供公司使用或者用于归还公司欠款。ST星源未在《2017年年度报告》《2018年年度报告》《2019年年度报告》中对上述对外担保情况予以披露。
2023年5月底，ST星源再次披露重大风险事项。公司和深圳市泰合瑞思投资有限公司（简称“泰合瑞思”，实控人为深圳市恒裕实业（集团）有限公司）合作开发的福华厂区城市更新项目已进入预售期。按合同约定，公司在建设期（投资管理期内）每年可从项目公司深圳市蓝色空间创意城市基建有限公司（简称“蓝色空间”）收取8000万元稳定收益。因出现深圳市恒裕实业（集团）有限公司（简称“恒裕集团”）长期欠付公司3531.43万元以及蓝色空间应付公司优先股回报而未支付的情形，公司遂向中国银行保险监督管理委员会深圳监管局书面投诉应付公司的专项资金涉嫌被挪用的情形。银保监局经调查认定，蓝色空间存在15亿元贷款资金被挪用的事实。
2023年4月，公司发现泰合瑞思曾向中国华融资产管理有限公司深圳分公司（简称“华融资产深圳分公司”）提供一份蓝色空间股东会决议（2021年3月3日），该决议主要内容包括：同意蓝色空间对恒裕集团及深圳市恒裕华飞投资发展有限责任公司的32.45亿元债务（债权人为深圳置富蕤颉投资企业，其合伙人为中国华融资产管理股份有限公司、华融置富（深圳）实业有限公司）的履行提供担保。ST星源称，公司未出席过该次股东会会议，也未在该决议上盖章，但该决议上却加盖了“深圳世纪星源股份有限公司”印章，公司遂向深圳市公安局罗湖分局报案。2023年6月29日，公司收到公安机关《立案告知书》。
2023年12月底，ST星源公告，其发现蓝色空间印鉴被恒裕集团存放在华融资产深圳分公司控制的保险柜中“监管”，而在此“监管”期间出现了未经公司同意而蓝色空间印章已被用于签订关联交易合同及与贷款资金挪用相关的文件之上。2023年10月23日、2023年12月8日，公司将相关线索分别向深圳市公安局经济犯罪侦查支队报案（已取得报警回执），向国家金融监督管理总局深圳监管局举报。截至公告日，公司尚未收到公安机关立案告知书或国家金融监督管理总局深圳监管局的调查意见通知。
截至2024年2月20日，ST星源股东户数仍有8.15万户。
（来源：上市公司公告、每日经济新闻、界面等）