11月8日，巴安水务收到《上海证监局行政处罚事先告知书的公告》，公司因违规担保未及时履行信息披露被罚，其中时任董秘也一起被罚，董秘被罚的原因是知悉并参与。
据《事先告知书》，公司存在两项违规：
1、未及时披露且未在定期报告中披露担保事项
2020年7月至8月，巴安水务未经公司董事会股东大会审议，为时任董事长、实际控制人张春霖的1.3亿元借款及后续延期借款提供担保，该关联担保金额占上市公司2019年期末净资产的5.46%。2020年末，上述担保余额为11,830万元，占2020年期末净资产的6.40%。2021年11月29日，巴安水务首次披露 上述担保事项。
2、未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项
自2019年11月29日至2021年11月28日，巴安水务及其控股子公司涉及诉讼事项100 件，累计金额达14.4亿元元。其中，截至2020年8月14日， 巴安水务及其控股子公司累计涉及诉讼事项22件，累计金额达2.44亿元， 达到最近一期（2019 年）经审计净资产的10.27%。2021年1月1日至2021年6月30 日，巴安水务及其控股子公司累计涉及诉讼事项共计39件，其中37件均未在 2021年半年度报告中如实完整披露，累计金额达9.43亿元，占上市公司 2021 年半年度报告净资产的51.96%。
直至2021年11月29日、2021年12月8日，巴安水务才通过临时公告《关 于累计诉讼、仲裁情况的公告》《关于累计诉讼、仲裁情况的补充公告》披露了 上述诉讼事项。
综上：
1、张春霖作为巴安水务时任董事长，知悉、组织实施上述违法行，被给予警告，并处以300万元罚款，其中作为实际控制人罚款200万元，作为直接负责的主管人员，罚款100万元；
2、王贤作为巴安水务总经理，审批并知悉绝大部分重大诉讼事项，被给予警告，并处以60万元罚款
3、陆天怡作为时任董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，参与、知悉违规担保事项，未忠实、勤勉地履行职责，亦未对相关重大诉讼事项的及时信息披露勤勉尽责，被给予警告，并处以20万元罚款。
还是提醒各位职业董秘们，既然知道违规，就不要跟着参与，除非以后不想做董秘这一行了。
目前还处于《事先告知书》阶段，相关责任人可以进行申辩，待完成申辩后，监管会下达《行政处罚决定书》。
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