作者 | 王春晓
市界
编辑 | 东东
前董事长买卖自家股票赚8500多万，最终被处罚没5亿多。如今，凯瑞德的市值只剩下9亿。
9月8日，证监会发布的市场禁入决定书显示，吴联模作为凯瑞德当时的实际控制人，利用自身身份控制上市公司披露相关涉案信息，操纵凯瑞德股价，获利金额巨大，严重扰乱证券市场秩序，违法情节严重，对其采取终身市场禁入措施。
证监会同时公布的行政处罚决定书显示，吴联模在任上市公司凯瑞德的实控人及董事长时，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。
2014年8月5日至次年6月25日期间，吴联模通过个人控股的浙江第五季实业有限公司持有凯瑞德股票3000万股，占总股本的17.05%，在当年6月15日大宗交易减持850万股后，持有凯瑞德2150万股，占总股本的12.22%。
涉案期间，吴联模是采用哪些手段操纵凯瑞德的股价的呢？
根据处罚决定书，吴联模控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬凯瑞德股价，并利用涉案账户组集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间交易凯瑞德，配合拉抬凯瑞德股价。
也就是说，吴联模的行为具有“先买入股票建仓—再发布利好信息配合二级市场交易拉抬股价—后卖出获利”的特征。
当时，凯瑞德经营状况持续恶化，亏损严重，但吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息，并通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易，拉抬凯瑞德股价。凯瑞德股价由2014年8月4日的7.79元上涨至2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，显著偏离同期中小板综指130.24%的涨幅。
期间，账户组累计买入凯瑞德4941.32万股（含大宗交易），累计卖出凯瑞德3807.11万股。经证券交易所统计，吴联模上述交易共盈利8532.19万元。
证监会认为，吴联模的上述做法构成了“操纵证券市场”的行为，而且，在利用账户组增持凯瑞德比例达到5%时和减持凯瑞德比例达到5%时，吴联模均未按照规定履行相应的报告和公告义务，构成“其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”的行为。
最终，证监会对吴联模操纵证券市场的行为，作出没收违法所得8532.19万元，并处罚款4.27亿元，对其信披违法的行为给予警告，并处罚款60万元。上述罚没款合计5.13亿元。
除了吴联模，当年的牛散周万沅也因实际操纵三个账户，持有凯瑞德合计股本8.52%，却未及时履行信息披露义务，且在限制转让期限内买卖凯瑞德股票，最终被罚3030万元。
界面报道称，凯瑞德前身为国企山东德棉集团控股的德棉股份，上市后第二年就沦为“壳公司”，直到2011年才由吴连模控股的第五季收购，更名为“凯瑞德”。
财报显示，近十年来，凯瑞德多年出现亏损，由于2017年和2018年连续两年出现亏损，已经被实施ST风险警示。
至9月9日收盘，凯瑞德股价报5.15元/股，相比最高时的43.5元，已经跌去88.16%，总市值也只剩下9.06亿元。
