(FNCL周线图来自英为财情Investing.com)
FNCL的19亿美元净资产中,有40%左右的资金投资于前十大持仓个股。行业方面,银行的比例最高,为37.87%。其次是资本市场(26.73%)、保险(17.94%)、多元化金融服务(8.70%)、消费金融(5.76%)、储蓄和抵押贷款金融(1.04%)。个股方面,包括摩根大通 (NYSE:JPM)、伯克希尔·哈撒韦 (NYSE:BRKa)、美国银行 (NYSE:BAC)、富国银行 (NYSE:WFC)、摩根士丹利 (NYSE:MS)和花旗集团 (NYSE:C)等。过去12个月,FNCL累计上涨21.9%。1月初,该指数创下历史新高。但自这一创纪录高点以来,这只ETF已经下跌了4.6%,原因是该基金中的许多名字都面临压力,尤其是在盈利公布后。
不过,FNCL在2022年仍上涨1.1%。往绩市盈率和市盈率分别为11.42倍和1.63倍。有兴趣的读者可能会考虑现在来关注,因为预计未来几个月这些主要金融公司的收益水平有望持续。
2.First Trust NASDAQ Bank ETF
当前价格:35.25美元52周价格范围:28.43 - 37.20美元股息收益率:1.53%费用比率:每年0.60%
First Trust Nasdaq Bank ETF (NASDAQ:FTXO)于2016年9月开始交易。跟踪的是NASDAQ US Smart Banks指数。该ETF的基金经理在选股时主要依据三个主要因素,包括波动性(过去12个月的价格走势)、现金流、增长。
(FTXO周线图来自英为财情Investing.com)
FTXO目前拥有28家公司,其中排名前十的公司占其净资产3.735亿美元的60%以上。主要公司包括,大众银行 (NASDAQ:BPOP)、Citizens Financial Group Inc (Rhode Island) (NYSE:CFG)、地区金融公司 (NYSE:RF)、花旗集团 (NYSE:C)、摩根大通 (NYSE:JPM)和富国银行 (NYSE:WFC)等。过去12个月,FTXO的回报率为21.2%,与FNCL一样,FTXO在1月初也创下了历史新高。今年迄今为止,该指数上涨了7.1%。目前,该基金的P/E和P/B分别为9.83倍和1.32倍。尽管过去一年获得了可观的回报,但估值并未处于泡沫水平。
希望投资于小型银行的投资者可以进一步研究这只基金。我们相信,其中许多银行的业绩可能会在未来几个季度实现增长。