券商员工炒股1年不到亏损百万！

何希在2014年12月4日至2020年8月21日期间，于西南证券重庆潼南证券营业部担任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。在此期间，何希涉及俩项违法行为：

违规使用他人证券账户：何希使用亲属陈某江提供的陈某兰名下两个证券账户进行股票交易。2019年5月至2020年6月期间，何希控制并使用这两个账户，交易金额分别达到16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

私下接受客户委托买卖证券：何希在2019年12月至2020年2月期间，私下接受客户潘某的委托，使用潘某的西南证券账户进行证券交易，交易金额合计2656.26万元，并从中获得“操盘分红”共计18866元。

重庆证监局对何希进行了立案调查、审理，对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款；对何希私下接受客户委托买卖证券行为，监管部门给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元，何希未提出陈述或申辩意见。

西南证券的案件再次凸显了监管部门对证券市场违规行为的零容忍态度。易董数据显示，年内已有44条与从业人员借他人名义炒股及私下接受投资者委托有关的罚单，涉及平安证券、招商证券、国泰君安等多家头部券商，罚单内容基本全部涉及“借他人名义从事证券交易”的情形，其中有3张罚单同时还涉及相关从业人员私下接受投资者委托买卖证券的情况。