新官上任三把火：招商证券从业人员因违法炒股被查办一锅端！

一：对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。

二：将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

三：对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

四：对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚！