伊拉克杀俘可能意味着全新的国际秩序 思考框架

分享一个邮件。最近世界不太平,一点思考的框架,供参考。

新闻:极端组织“伊拉克与黎凡特伊斯兰国”(ISIL),或称“伊拉克和大叙利亚伊斯兰国” (Islamic State of Iraq and al Shams ,缩写为ISIS),接连攻下伊拉克北部多个城镇,威胁“肢解”伊拉克,并发动全面的宗派战争。

关注ISIS最令人震惊的举动,是在网站上公开照片,声称处决1700名战俘

众所周知,善待战俘已经是现代国际社会的基本原则,ISIS对战俘的屠杀,震惊世界也超越了现代文明社会的底线,将ISIS推上了国际社会的对立面,ISIS不但在制造恐怖,更是在销售这种恐怖,成为恐怖的代名词。

我相信这一事件将催生一系列连锁反应,将有可能成为和911一样,成为未来10年世界转向的标志。美国迫于这种压力,正在寻求迅速解决问题,甚至可以抛开既定的一些原则(要求伊拉克现总理马利基下台;遏制伊朗等),会导致整个中东和全球局势发生极大的改变。

我们希望再次强调,无论是叙利亚问题,还是此次伊拉克国内的冲突,都凸显出中东问题的核心矛盾已经是伊斯兰世界内部的逊尼派-什叶派的矛盾和冲突,基于中东问题的国际政治、经济的分析架构都需要做重大的修正,甚至推倒重来,而抱定美伊矛盾、以巴/以阿矛盾,不愿意接受新的架构的投资者则有可能遭受巨大的损失。建议大家跟踪。

我们在去年对叙利亚问题的分析中已经明确指出,叙利亚问题的核心是逊尼派与什叶派之间的教派冲突,不可调和且具有扩散的潜在风险,可能会导致伊拉克陷入混乱甚至分裂,目前的事实也验证了我们的看法,ISIS正是从叙利亚冲突中壮大的逊尼派极端组织,并扩散至伊拉克,导致伊拉克目前境内四分五裂。

图中的黑线表示直接的对抗和冲突,绿线表示支持,红线表示反对。可以看到绿线集中在左右两侧,红线则几乎全部跨越中线,也就是说,在对待叙利亚问题的态度上,各方按照什叶派和逊尼派分成了两个阵营,所以说叙利亚问题反映的是逊尼-什叶矛盾,这一矛盾目前已扩展到伊拉克国内局势上。




背景

伊拉克位于西亚中东,两河流域,自5000多年以前就是人类文明最古老,传统延续最绵长的地区,历经巴比伦、波斯人的统治,最终皈依伊斯兰教。

在近代的伊拉克,是伊斯兰最大的两派,逊尼派和什叶派争夺的核心区域。伊拉克人口中什叶派占多数,但萨达姆在位时,逊尼派实行高压统治,什叶派的反抗传统遭到压制,萨达姆政府被美国推翻之后,什叶派通过民主选举掌权至今。

目前伊拉克境内,东部主要是什叶派控制,南部逊尼派居多,北部边境属大库尔德地区,库尔德人占多数,亦信仰逊尼派。

思考框架

一、对各国的影响

1、伊拉克

ISIS的行动可能导致伊拉克分裂成3-4个有独立自治权的主体,包括原有的、由什叶派掌握的、国际社会承认的合法政府,西北部的库尔德自治地区,南部受到沙特等逊尼派国家扶持的地区,和目前掀起暴乱的ISIS可能建立的政府,伊拉克将有可能会成为联邦制国家并陷入长久的分裂、割据和动乱局面

2、伊朗

伊拉克此次动荡发生以后,美国可能会需要伊朗的协助来控制伊拉克的局势,美高级官员也表示为解决ISIS带来的威胁乐于与伊朗合作。目前的局势将加速美伊关系正常化,伊朗有望重新回归国际社会的舞台

自奥巴马第二个任期开始,美国政府一直在寻求与伊朗和解的可能性,奥巴马公开表示伊朗政府由民选产生,意在承认其合法性,这为1979年伊朗伊斯兰革命以来,美伊之间一直无法弥合的政权合法性问题解封,伊朗如果被美国从“流氓国家”的名单当中剔除,则政府借贷成本、金融和贸易环境等都会发生深刻变化,伊朗重回国际社会,对中东和全世界都会有明显的影响,还需要深入讨论。

伊朗东面的阿富汗,执政的普什图人,东北方向的塔吉克人与伊朗人都是波斯人,伊朗北方的阿塞拜疆信仰属于什叶派,加上伊拉克的什叶派政府,伊朗已经逐渐建立起稳固的后方和同盟。

一直以来,美国对伊朗动武,都是中东地缘政治和石油地缘政治探讨的核心话题,投资者也大多把美伊矛盾作为预设,一旦这一局面发生改观,仍然抱定“美伊必有一战”观念的投资者就可能遭受重大损失,因此需要关注。

3、沙特阿拉伯

此次动荡以后,可能会使伊拉克成为什叶派和逊尼派争夺的重心,这可能会把沙特推到两派斗争的前台。

伊拉克在萨达姆统治期间,特别是在两伊战争前后,是阿拉伯世界中逊尼派对抗什叶派的核心武力,在海合会等逊尼派国家的支持下,伊朗之间武力对抗。近年来局势改变,先是伊拉克民选政府倾向于人口占多数的什叶派,目前又是伊拉克陷入混乱无法形成统一力量,甚至会沦为逊尼派-什叶派冲突的战场,沙特阿拉伯可能被迫走上对抗什叶派的前台

沙特坐拥伊斯兰教最大的圣地麦加,自视为正统和伊斯兰世界的精神领袖,也一直对什叶派持敌对态度。近年来沙特在海合会中的领导地位受到更激进的卡塔尔的挑战,沙特也有动力证明自己在逊尼派和阿拉伯世界中的老大地位,沙特去年就试图接手叙利亚的烂摊子,未来与伊朗在伊拉克直接对峙并非不可能。

沙特人由于丰富的石油财富,虽然武器先进,但不太可能自己冲锋陷阵,更可能使用雇佣兵,并有可能动用石油作为武器

4、美国

美国在中东的核心利益是石油和以色列的安全,在逊尼派-什叶派冲突之中,一直扮演的是幕后角色,类似于足球场上的队医和教练。尽管队医受伤的情况也偶有发生,但美国一般不会直接介入承受损失。

未来随着美国战略收缩和接纳伊朗,可能会进一步从队医和教练,退到裁判和调停者的角色,可能会加速美国进一步退出中东的地面争端,保持在波斯湾和阿拉伯海的水面和空中的军事存在即可,这也是美国全球战略收缩的一个缩影。

二、对油价的影响

1、伊拉克局势动荡,冲突各方都有动力去提升自己的石油产出,增加财政实力(库尔德人甚至表示愿意以半价出售石油),但冲突频度和烈度的增加会对增产带来负面影响。权衡这两个方面,未来油价整体的趋势性波动不会太强,而脉冲性的波动会比较大。

2、长期来看,中东局势持久动荡会对石油投资产生持续性的负面影响,进而会影响中东的石油产出,成为油价上涨的支撑因素。

3、沙特可能会把原油作为低烈度对抗的武器,沙特拥有最大的剩余产能,财政状况较好,可以承受较大程度的油价下跌,因此其可能会通过增产来压低油价以打击伊朗。

综上考虑,目前高涨的油价有一定的泡沫中长期油价则会缓慢地上涨,由新闻事件和扩产消息驱动的油价波动将会很常见,存在由沙特增产带来的潜在下行风险。

三、美国战略转移

ISIS进入伊拉克之后美国的态度是值得玩味的,其寻求伊朗支持,不仅仅是因为奥巴马表态的承认伊朗政府合法性,也反映出美国在介入地区冲突态度上的转变。美国越来越把武装力量用于保护重要水道、能源运输路线,而不再像过去一样积极介入地区冲突,一方面是因为财政压力巨大,另一方面则是民粹主义抬头

美国的军费不仅是全球第1,而且相当于第2到第15名的总和,形成这一局面的原因,是美国是“全球公域的保护者”,也就是说,除了各国的领土、领海和领空之外,地球上其他公共区域的安全,是由美国掏军费在维护安全的,所以美国军费开支异常之大。而形成美国保护全球公域局面的根本原因,是美国要保护其世界第一的能源进口所需要的航线和咽喉水道,随着美国从海外进口能源的减少,美国不仅有能力逐步收缩用于保护公域的军费和军力,也在其国内受金融海啸影响的财政压力下,不得不收缩军力。这是其一。

其二则是美国国内抬头的民粹主义倾向,反映在事件新闻上,大家可以关注此前的新闻,共和党二号人物埃里克·坎特(Eric Cantor)在弗吉尼亚州众议员初选败给“没钱没资历”的极端保守派“茶党”候选人大卫·布莱特,标志着共和党内部转向民粹主义的可能性正在浮出水面。布莱特也许并不是最大的政治明星,但其态度却代表了美国保守派的倾向,例如其论文“经济增长与宗教:新教伦理的繁荣与衰落”,是典型的美国保守主义的论调。美国历史上民粹主义往往与孤立主义同时兴盛,国内政治上转向保守,特别是一般推崇精英主义的共和党内部转向民粹,是对外政策向孤立主义靠拢的重要信号。在孤立主义抬头的背景下,美国收缩全球军力,就显得顺理成章了。这是其二。

美国的战略转移,是从中东和中亚转向东亚,更是从大西洋和全球转向太平洋,美国的军力收缩,会导致全世界其他地区更加不稳定,从而会引致更多的资产转移到美国寻求安全。全球金融市场可能要面临美元资产收益率持续下降的一个相当长的历史阶段,毕竟在投资中,本金安全的地位是高于收益率考量的。

四、对中国的启示

美国的战略收缩,对中国来说留出了空间也加重了负担。如果参考美国对全球公域的保护,我们可以想见,中国需要转变过去的传统观念,即扩充军力是为了“保家卫国”,保护领土主权,保护侨民,保护对外投资。未来中国应该正视与大国地位相伴随而来的义务,扩充军力将不仅仅是为了保护自身利益,国际社会必将要求中国参与到保护全球公域当中来,承担与大国地位和经济实力相称的责任。

中国未来军费的增长,参考美国的先例,将有可能是数量级的增长,军费增长带来的很可能不是对抗而是合作。

美国致力于保护全球公域,特别是咽喉水道,是为了其能源安全,中国的石油进口量将在未来的某一个时刻超过美国,所以能源安全的问题将日渐紧迫,中国有动力也有必要发展替代跨洋跨洲运输能源的途径,比如在西北建设大规模的新型煤化工项目,煤制天然气、煤制油、煤炭分质利用等来替代石油和天然气进口,另外开发南海油气资源、与俄罗斯合作增加西伯利亚油气产量,在国内加快致密气、页岩气、煤层气、致密油的开发工作等等 。

最后,还是那句话,能源从来就不只是一个经济问题。思考的框架,以后慢慢填内容。

随见随想,语无伦次,所谓垃圾邮件是也。

$中国石油(SH601857)$ $中国石化(SH600028)$ $中海油(CEO)$
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