IPO周报 | 纬诚科技完成一询,此前因未及时披露对赌吃函

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两会期间,“两强两严”的监管理念被释放。其中,“强”指强本强基;“严”是严监严管。

具体到IPO环节,即要抓好全链条各环节的监管,包括严把入口,狠抓日常,加强上市后监管,畅通出口,压实责任等。

本期(3月1日—7日),在北交所IPO节奏放缓的情况下,有$无锡鼎邦(NQ872931)$$芭薇股份(NQ837023)$ 两家企业注册获批。

其中,有望成为“北交所美妆代工第一股”的芭薇股份于今年1月12日过会,1月24日提交注册,2月22日即注册成功。

去年前三季度,公司实现营收3.15亿元,同比增长2.24%;归母净利润为3080.73万元,同比增长111.03%。

问询环节中,于3月4日完成首轮问询回复的纬诚科技,在春节前夕收到全国股转公司下发的警示函。

吃函主要系公司在IPO申报稿中披露的“对赌”协议,在二次挂牌新三板时却未公布。

截至2024年3月7日,共有116家企业进入北交所IPO流程。其中,71家已问询,5家已过会/暂缓,8家提交注册,32家中止审查。

具体审核动态如下:

新增审核

本期(3月1日—7日),北交所仍无新增受理企业;新增1家已问询、2家一轮问询回复、4家二轮问询、1家二轮问询回复、1家三轮问询回复、1家四轮问询回复;新增2家注册、2家终止。

$纬诚科技(NQ873731)$ 完成一询,春节前夕收警示函

3月4日,纬诚科技公告首轮问询函回复。公司专注于智能安全防护系统的研发、生产及销售。

2023年11月22日,纬诚科技IPO申请获北交所受理。在申报稿中,公司披露了控股股东、实控人与其他股东签署的特殊投资约定,涉及两份关于公司IPO、股份回购选择权特殊权益条款的约定。

但在春节长假前的最后一个工作日,2月8日,纬诚科技因未及时披露前述“对赌”协议吃了函。

公告显示,2017年6月27日,公司实控人闻丽君、俞波与宁波嘉睦承久股权投资基金合伙企业(有限合伙)签署协议,约定了股份回购选择权、优先出售权及相关特殊投资条款;2022年1月25日,各方签署补充协议,将约定的截止时间延长。

2022年2月11日、3月11日,公司实控人闻丽君、俞波与李云伟、殷广同、刘淑兰、宁波正海聚锐创业投资合伙企业(有限合伙)、宁波诺登创业投资中心(有限合伙)签署协议,约定了股份回购选择权、优先出售权及相关特殊投资条款。

2022年3月30日,公司申请挂牌同时定向发行,未披露上述特殊投资条款,违反了规定,构成信息披露违规。

对此,全国股转公司对公司及时任4位高管出具警示函。

此前,纬诚科技曾于2022年7月26日二次挂牌新三板。

注册获批

本期,北交所注册获批企业共计2家。

无锡鼎邦芭薇股份获北交所IPO批文

3月4日,北交所公告,无锡鼎邦芭薇股份两家获IPO批文。

巧的是,两家提交注册的时间也均在1月24日。

其中,无锡鼎邦主要从事换热设备的研发、设计、制造、销售,产品包括换热器、空冷器两大系列,应用于石油化工领域。

客户方面,公司得到了中国石化中国石油中国海油、中化集团、延长石油集团、浙江石化、恒力石化、盛虹石化等国内大型企业集团的广泛认可,并建立了稳定的合作关系。

主营化妆品研产销及检测业务的芭薇股份IPO拟募资8400万元,用于智能生产车间建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

公司上市申请于2023年6月30日获受理,2024年1月12日过会,2024年1月24日提交注册,2024年2月22日拿到发行批文。

2023年1—9月,芭薇股份实现营收3.15亿元,同比增长2.24%;归母净利润为3080.73万元,同比增长111.03%。