2024年5月23日，江苏南方卫材医药股份有限公司（以下简称南卫股份、ST南卫或公司）公告收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏处罚字[2024]5号）。
兰迪投资者权益保护团队提示投资者，ST南卫索赔条件（暂定）为：
2020年3月25日至2023年4月27日期间买入，并在2023年4月28日及以后卖出或继续持有而亏损。
符合以上索赔区间的受损投资者可加入索赔。
（索赔条件最终以法院生效判决认定为准）
案情简介
2023年7月29日，ST南卫（603880）发布《关于收到中国证监会立案告知书》的公告。公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。
2024年5月23日，ST南卫（603880）公告收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》（苏处罚字[2024]5号）。
经查明，ST南卫（603880）涉嫌违法的事实如下：
一、南卫股份的关联人情况
自南卫股份2017年8月上市以来，李平一直是南卫股份实际控制人、董事长兼总经理。2020年至今，常州实力电源科技有限公司(以下简称实力电源)实际控制人为李平。2018年4月成立至今，宁波梅山保税港区禾目乐影投资合伙企业(有限合伙)(以下简称禾目乐影)实际控制人为李平。根据规定，李平、实力电源、禾目乐影为南卫股份案涉期间的关联人。
二、南卫股份涉嫌未及时披露关联方非经营性资金占用
2020年3月至2022年12月，南卫股份将其从银行获取的贷款经由供应商常州市毕升印务厂、常州市塑料彩印有限公司等中间方转至李平、实力电源、禾目乐影等关联方，导致南卫股份发生关联方非经营性资金占用，合计33,600万元。其中，2020年3月23日南卫股份发生资金占用1,000万元，占公司2018年经审计净资产的1.80%,达到临时报告披露标准，南卫股份未及时披露，对后续发生的资金占用也未及时披露。
三、南卫股份涉嫌定期报告存在重大遗漏
2020年3月至2022年6月，南卫股份发生关联方非经营性资金占用合计30,050万元，其中：2020年全年发生额9,200万元，余额为0;2021年1-6月发生额为11,000万元，余额为0;2021年全年发生额13,500万元，余额为0;2022年1-6月发生额7,350万元，余额为2,000万元。前述关联方非经营性资金占用发生额分别占南卫股份2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告记载净资产的13.13%、15.93%、20.61%、11.11%。南卫股份未按照规定在2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2022年半年度报告中披露。
截至2023年4月26日，关联方已归还全部占用资金及利息。2023年4月28日，南卫股份披露了2022年关联方非经营性资金占用及清偿情况。
拟处罚结果
一、对江苏南方卫材医药股份有限公司给予警告，并处以三百万元罚款；
二、对李平给予警告，并处以四百五十万元罚款；
三、对项琴华给予警告，并处以九十万元罚款。
投资者诉讼需要准备的材料
一、符合索赔区间的交易明细【在开户的证券公司营业部打印，交易记录需要加盖证券公司营业部章；优先选择含有证券余额或剩余股数字段的对账单类型】
二、证券账户查询确认单【加盖证券公司营业部章；包含投资者沪深证券账户信息（含融资融券账户）、姓名、身份证号等】
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