本所共对13宗违规行为发出监管函，其中10宗涉及信息披露违规、1宗涉及资金占用违规、1宗涉及买卖股票违规、1宗涉及停牌违规。
10宗涉及信息披露违规中，一是广东开平春晖股份有限公司1月24日披露2016年度业绩预告，4月21日公司才披露业绩修正公告，修正滞后。二是恒立实业发展集团股份有限公司1月19日披露2016年度业绩预告，3月25日公司才披露业绩修正公告，修正滞后，且业绩预告与实际利润数据的重大差异。三是上海摩恩电气股份有限公司签署租赁合同，该租赁事项实现租金收入883.67万元，利润为469.49万元，占2015年度公司净利润的32.23%，公司未按规定及时履行信息披露义务。四是上海新朋实业股份有限公司计提固定资产减值准备总额为3,750.73万元，占2015年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的41.30%，公司未按规定在2017年2月底前提交董事会审议并履行信息披露义务。五是山东龙力生物科技股份有限公司控股股东、实际控制人程少博质押4,310万股公司股票，占公司总股本7.19%，公司未及时履行信息披露义务。六是广东猛狮新能源科技股份有限公司子公司收到政府补助180万元，占2014年度经审计净利润的16.78%，公司未及时履行信息披露义务。七是成都新易盛通信技术股份有限公司使用自有资金3,000万元与关联方共同设立苏州中和春生三号投资中心（有限合伙），占公司2015年度经审计净资产的5.71%，上述关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。八是金龙机电股份有限公司业绩预告中披露的预计净利润与定期报告中经审计的净利润差异较大，且未在规定期限对业绩预告进行修正。九是珠海和佳医疗设备股份有限公司业绩快报中披露的预计净利润与定期报告中经审计的净利润差异较大，且未在规定期限对业绩快报进行修正。十是深圳雷曼光电科技股份有限公司合计两次更正业绩预告、业绩快报，修正前后数据差异较大，且未按规定及时披露修正公告。
1宗涉及资金占用违规中，亚夏汽车股份有限公司2016年与关联方存在多笔非经营性资金往来，公司为实际控制人、董事长周夏耘及其一致行动人、总经理周晖分别代垫款项46,500元、5,046元，公司与控股股东控制的关联企业分别存在代收代付款1,191.5元、15,624.90元，1,191.5元。
1宗涉及买卖股票违规中，四川日机密封件股份有限公司控股股东四川川机投资有限责任公司在6月20日增持股份的过程中，卖出公司股票1万股，成交金额37.41万元，其后又继续增持1.93万股，成交金额72.48万元，构成短线交易。
1宗涉及停牌违规中，杭州联络互动信息科技股份有限公司于3月21日披露《重大事项停牌公告》，拟筹划购买相关股权资产，预计本次交易可能达到需要提交股东大会审议的标准，因此申请公司股票停牌；6月21日公司披露收购方案调整为收购标的公司28%的股权，根据相关财务指标计算不再构成重大资产重组，公司股票于2017年6月21日开市起复牌。公司上述行为违反了本所《股票上市规则》及中小板上市公司停复牌业务备忘录的相关规定。
本所发出重组问询函9份、年报问询函8份、关注函10份、其他函件65份。
二、市场交易监管动态（2017年6月26日-30日）
本周，本所共对29起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、拉抬收盘价等异常交易情形，本所及时采取了监管措施。共对29起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
针对本周“新都退”投资者交易活跃的情况，本所通过提示短信、电话等方式，要求会员切实采取针对性措施，有效提升风险警示效果。