聚焦反洗钱监管动态、行业资讯、热点业务、处罚数据等多版块，《反洗钱业务专刊（第五期）》来了！以第五期专刊中反洗钱行政处罚数据（202401-202404）为例，如需专刊电子版（PDF格式），敬请联系客服或商务领取。
处罚数据
反洗钱、反电诈相关行政处罚数据统计口径： （1）发布日期：2024年1月1日-2024年5月8日 （2）处罚日期：2023年12月25日-2024年4月30日 （3）处罚事项含： · 未按规定履行客户身份识别（含持续/强化/重新等）15类。 · 未按规定开展客户风险等级划分6类。 · 未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告27类。 · 与身份不明的客户进行交易3类。 · 涉诈账户管理不到位6类。 · 违反反洗钱管理规定等其他事项4类。
今年1至4月公示罚单共257份、处罚金额总计10,483.70万元。其中： · 单位罚单共107份，单位处罚金额10,075.88万元。 · 个人罚单共150份，个人处罚金额407.82万元。 · 处罚金额超过100万元（含），共20笔。 · 处罚金额超过500万元（含），共3笔。
单位处罚
按处罚省市统计，吉林、广东、内蒙古、北京、福建、湖北、四川、江苏、云南与河北公示行政处罚金额分列前十。统计期间，共26个省市反洗钱处罚均值为387.53万元。
按处罚年月统计，在今年1-4月公示的107张单位罚单中，其中5张罚单的处罚日期是2023年12月，一并纳入统计范围。今年2月公示的单位罚单金额最多，达2,757.22万元。月度公示的处罚均值为2015.18万元。
个人处罚
今年1至4月共计150份个人罚单，处罚总额为407.82万元。26个省市公示的罚单中，吉林、广东、新疆三地的单笔个人处罚金额最高，分别为12.19万元、10.58万元和7万元。
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