$退市未来(SH600532)$ （原名宏达矿业，证券代码：600532）因信息披露违法违规行为，历经立案调查、审理，最终在2021年11月23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的《行政处罚决定书》。本事件涉及公司多名高级管理人员及实际控制人，其违规行为严重违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，损害了投资者的知情权和资本市场的公平性。日前，法院已划定可索赔的投资者区间。
一、违规事实
公司的违规行为主要包括两个方面：
1. 未在定期报告中披露关联交易：
- 2015年12月至2018年1月期间，公司实际控制人颜静刚及其控制的企业与公司发生多项关联交易，包括与科信小贷、中吉物流、上海攀定等公司的借款和购销合同，累计金额达数亿元。
- 公司未在《2016年年度报告》和《2017年年度报告》中披露这些关联交易，导致定期报告存在重大遗漏。
2. 未及时披露及未在定期报告中披露对外担保：
- 2016年至2017年，公司及其子公司对外签订多份担保合同，担保金额高达数十亿元，其中大部分为关联担保。
- 公司未及时披露上述担保事项，也未在《2016年半年度报告》、《2016年年度报告》、《2017年半年度报告》和《2017年年度报告》中披露，违反了信息披露的相关规定。
二、处罚结果
根据证监会的处罚决定，公司及相关责任人受到了相应的行政处罚：
1. 公司被责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。
2. 实际控制人颜静刚被给予警告，并处以60万元罚款。
3. 时任董事长、法定代表人崔之火，财务总监朱士民，董事吕彦东分别被给予警告，并分别处以20万元罚款。
三、投资者诉讼
该公司被处罚之后，随即引发了一波投资者诉讼。截至2024年3月28日，法院已划定本案索赔条件为：2016年6月30日至2018年1月17日期间买入智汇未来（宏达矿业）且截至2018年1月17日持股。
目前该案尚未审结，从宏达矿业违规事项的严重性、股价的反映等多重因素判断，我们认为本案诉讼前景乐观。符合上述条件的投资者，请尽快参加诉讼。
作者：上海明伦律师事务所 王智斌律师团队
执业证号：13101200710424519