2024-03-01
惠博普高管被查。
惠博普（002554）公司董事、总经理李松柏因涉嫌内幕交易，被证监会立案。
2024-03-04
沪深交易所举办量化合规培训
3月4日下午，两大交易所同时发布《沪深交易所联合举办量化私募机构交易合规培训》通知。联合举办量化私募机构交易合规培训，来自28家头部量化私募机构的负责人及业务骨干参加。
2024-03-07
红相股份2021年撤回发行材料，仍被定性欺诈发行
近日，厦门证监局认为，红相股份2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金发行文件涉嫌编造重大虚假内容，即便该公司在注册前撤回了申请。依据《证券法》第181条规定，厦门证监局拟决定：对红相股份处以200 万元罚款；对时任董事长兼总经理杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任，分别处以200万元罚款，合计罚款400万元；对时任财务总监等4人分别处以120万元罚款；对时任董秘处以100万元罚款。
2024-03-13
四家公司董事长"出事"。
国光电气、思科瑞双双公告，董事长张亚被实施留置。超越科技：实际控制人、董事长高志江被实施留置及立案调查。
莱茵生物：实控人秦本军等操纵证券市场的行为，被罚没五百余万元。
2021年，秦本军出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品，交予王洋操作和管理。2021年4-11月期间，王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户交易“莱茵生物”，影响股票交易价格和交易量。共没收违法所得138.18万元，并处以414.55万元罚款，其中，对王洋处以207.28万元罚款，对秦本军处以207.28万元罚款。
2024-03-15
天宜上佳、华是科技：公司实控人被实施留置
华是科技实控人之一，董事、总经理叶建标被实施留置及立案调查！天宜上佳实控人、董事长吴佩芳个人实施留置。（纪检部门出手，可能涉嫌行贿案件，是不是IPO环节行贿呢？）
证监会立案调查卓朗科技，股价一字跌停。因涉嫌信息披露违法违规，证监会对其公司立案。
上交所向青海春天发出监管工作函
央视3·15晚会曝光听花酒“神奇功效”，国际专利未被认定，生产公司为青海春天。上交所就广告宣传违法，发出监管工作函。
3月16日当天，青海春天收到《中国证券监督管理委员会监督检查通知书》。因公司涉嫌违反相关法律法规，证监会决定对公司进行检查。
2024-03-16
3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，其中提到禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。
中证金融通知，3月18日转融券T+1正式实施。将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日（即T+1）可用，对融券效率进行限制。
2024-03-17
据不完全统计，本周包括康华生物、劲嘉股份、ST奥康、天宜上佳、华是科技、卓朗科技、思科瑞、国光电气和超越科技在内的9家A股上市公司公告公司或相关方被证监会立案调查！其中，康华生物和ST奥康、国光电气和思科瑞被留置的董事长均分别为同一人。
2024-03-18
财务造假多年，*ST新海被强制退市
*ST新海成为2024年首个重大违法强制退市案例。《行政处罚决定书》，认定公司通过参与专网通信虚假自循环业务虚增销售收入、利润，导致2014年至2019年年度报告及2019年半年度报告虚假记载。 证监会决定对*ST新海责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对时任新海宜董事长、总裁张亦斌给予警告，并处以200万元罚款，采取10年证券市场禁入措施；对时任新海宜董事会秘书兼任新海宜电子董事徐磊给予警告，并处以60万元罚款；对时任新海宜财务总监戴巍给予警告，并处以15万元罚款。
恒大地产及许家任被行政处罚及市场禁入
涉嫌违法的事实主要包括：一是恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载。二是恒大地产公开发行公司债涉嫌欺诈发行。三是恒大地产未按规定及时披露相关信息。
责令恒大地产改正，给予警告，并处以41.75亿元的罚款；对许家印给予警告，并处以4700万元的罚款；对夏海钧给予警告，并处以1500万元的罚款；对潘大荣、潘翰翎给予警告，并分别处以900万元的罚款；对柯鹏给予警告，并处以300万元的罚款；对甄立涛处以200万元的罚款；对钱程给予警告，并处以20万元的罚款。拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。对潘大荣、潘翰翎采取十年证券市场禁入措施。
2024-03-19
连续多年财务造假，*ST博天被强制退市。
*ST博天披露的2020年及2021年资产负债表连续2年均存在虚假记载，虚假记载金额合计达到5亿元以上，且超过该2年披露的年度期末净资产合计金额的50%。将被实施重大违法强制退市。对*ST博天及相关责任人予以警示，并合计罚款1300万元。
2024-03-22
深交所对中信证券启动现场督导
3月22日晚间，深交所披露，深交所已发出三轮审核问询及监管函件。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
2024-03-22
正平股份（603843）财务造假！公司和2实控人被罚
正平股份及6名责任人拟合计被罚690万元。其中，正平股份被处以150万元罚款，2名实际控制人（金生光、金生辉兄弟）合计被罚310万元，4名其他直接责任人员合计被罚230万元。
2024-03-24
中泰集团遭证监会立案调查
中泰化学突然发布三则重磅公告，因控股股东中泰集团涉嫌组织、指使上市公司从事信息披露违法行为，中国证监会决定对中泰集团立案调查。中泰化学还收到了新疆证监局关于对公司采取责令改正措施的决定，相关责任人收到警示函。
2024-03-29
保荐机构已换，原券商人员还在场工作205天，两名保代被罚！
3月29日，星星冷链IPO申请过程中，原为平安证券辅导和保荐（2022年3月平安证券被拟暂停保荐机构资格3个月），并改由浙商证券辅导、保荐，并指定李某晖（自平安证券离职后入职浙商证券）、王某鸣为项目保荐代表人。浙商证券接手后，平安证券的7名员工仍在发行人现场工作，参与了招股说明书撰写、反馈问题回答等工作。存在保荐工作缺乏独立性、尽职调查履职不到位等情况。浙商证券保荐代表人李某晖、王某鸣暂停保荐资格3个月，浙商证券被出具警示函。
待续