今日宁波建工开市仅45分钟即封板，现对后市不做确定性评判，但今日出现的相关信息，在整理分享，供大家分析：
一、可转债：因已触发宁建转债赎回条款，截至2022-04-11收市后尚未实施转股的宁建转债，将按照100.46元/张的价格强制赎回。宁建转债将于2022-04-12起停止交易和转股，请投资者提前做好准备。如发生转股，大致会是多少钱一股买入？
重要内容提示：
赎回登记日：2022 年 4 月 11 日
赎回价格：100.460 元/张
赎回款发放日：2022 年 4 月 12 日
赎回登记日次一交易日（即 2022 年 4 月 12 日）起，“宁建转
债”将停止交易和转股；本次提前赎回完成后，“宁建转债”将在
上海证券交易所摘牌（赎回发行在外的全部可转债）。
风险提示：本次可转债赎回价格可能与“宁建转债”停止交易
和转股前的市场价格存在较大差异，特别提醒持有人注意 2022 年 4
月 11 日之前或当日完成交易或转股，否则可能面临投资损失。敬请
广大投资者详细了解可转债的相关规定，注意投资风险。
宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的
股票自 2022 年 1 月 21 日至 2022 年 3 月 10 日期间，满足连续 30 个
交易日内有 15 个交易日收盘价格不低于“宁建转债”当期转股价格
的 130％，即 6.19 元/股。根据《宁波建工股份有限公司公开发行可
转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约
定，已触发“宁建转债”的有条件赎回条款。
2022 年 3 月 10 日，公司第五届董事会第二十一会议及第五届监
事会第十五次会议审议通过了《关于提前赎回“宁建转债”的议
案》,决定行使本公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记
在册的“宁建转债”全部赎回。
现依据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项
向全体“宁建转债”持有人公告如下：
一、赎回条款
公司《募集说明书》有条件赎回条款：
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司董事会有
权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股
的可转换债券：
①在转股期内，如果公司股票在任何连续30个交易日中至少15
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；
②当本次发行的可转换债券未转股余额不足3,000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA＝B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换债券持有人持有的可转换债券票面总金
额；
i：指可转换债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的
实际日历天数（算头不算尾）。
若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的
交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整
后的转股价格和收盘价计算
二、本次可转债赎回的有关事项
（一）赎回条件的成就情况
公司股票自2022年1月21日至2022年3月10日满足连续三十个交
易日内有十五个交易日收盘价格不低于“宁建转债”当期转股价格
的130％（即6.19元/股），已满足“宁建转债”的赎回条件。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2022年4月11日收市后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的
“宁建转债”的全部持有人。
（三）赎回价格
根据本公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，赎
回价格为100.460元/张（面值加当期应计利息）。
当期应计利息的计算公式为：IA＝B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换债券持有人持有的可转换债券票面总金
额；
i：指可转换债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的
实际日历天数（算头不算尾）。
当期计息年度（2021年7月6日至2022年7月5日）票面年利率为
0.6%；
计息天数自起息日2021年7月6日至本计息年度赎回日2022年4月
12日（算头不算尾）共280天；
当期应计利息=100×0.6%×280/365=0.460元/张
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.460=100.460元/张。
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规
和文件的规定，公司可转换公司债券个人投资者(含证券投资基金)
应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即面值
每100元可转换公司债券赎回金额为人民币100.460元(税前)，实际
派发赎回金额为人民100.368元(税后)。可转换公司债券利息个人所
得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地
的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的
代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规
和文件的规定，对于持有可转换公司债券的居民企业，其债券利息
所得税自行缴纳，即面值每100元可转换公司债券实际派发赎回金额
为人民币100.460元(含税)。
对于持有本期债券的合格境外机构投资者等非居民企业，根据
《财政部、税务总局关于延续境外投资机构投资境内债券市场企业
所得税、增值税政策的公告》(财政部税务总局公告2021年第34号)
规定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境
内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。因
此，对于持有本期债券的合格境外机构投资者(包括QFII、RQFII)，
公司按税前赎回金额派发赎回款，持有人实际面值每100元可转换公
司债券派发赎回金额为人民币100.460元。
（四）赎回程序
公司将在赎回期结束前在公司选定的中国证监会指定媒体上发
布“宁建转债”赎回提示公告至少3次，通知“宁建转债”持有人有
关本次赎回的各项事项。
当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日起所有
在中登上海分公司登记在册的“宁建转债”将全部被冻结。
公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎
回结果和本次赎回对公司的影响。
(五）赎回款发放日：2022年4月12日
本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登
记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派
发赎回款，同时记减持有人相应的“宁建转债”数额。已办理全面
指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，
未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理
指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
赎回登记日次一交易日（2022年4月12日）起，“宁建转债”将
停止交易和转股。
三、风险提示
根据公司《募集说明书》的有关规定，赎回登记日收市前，
“宁建转债”持有人可以选择在债券市场继续交易，或者以转股价
格4.76元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“宁
建转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债券面值100元/张加
当期应计利息的价格全部强制赎回。本次赎回完成后，“宁建转债”
将在上海证券交易所摘牌。
如投资者持有的“宁建转债”存在质押或被冻结情形的，建议
提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。
本次可转债赎回价格可能与“宁建转债”停止交易和转股前的
市场价格存在较大差异。特别提醒持有人注意在2022年4月11日之前
或当日完成交易或转股，否则可能面临投资损失。敬请广大投资者
详细了解可转债的相关规定，注意投资风险
二、《宁波建工股份有限公司关于控股股东持股比例被动稀释 1%的提示性公告》
重要内容提示：
本次权益变动主要系公司可转换公司债券转股，致使控股股东
持股比例被动稀释。
本次权益变动不触及要约收购，本次权益变动不会导致公司控
股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709 号）核准，公
司于 2020 年 7 月 6 日向社会公开发行可转换公司债券 540 万张，每张
面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 54,000.00 万元。经上海证
券交易所自律监管决定书【2020】233 号文同意，公司发行的 54,000.00
万元可转换公司债券于 2020 年 8 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“宁建转债”，债券代码“113036”。
根据有关规定和公司《宁波建工股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发
行的“宁建转债”自 2021 年 1 月 11 日起可转换为本公司股份，转股
价格为 4.86 元/股。
2021 年 6 月 24 日，公司实施完成 2020 年度权益分派方案，宁建
转债的转股价格由 4.86 元/股调整为 4.76 元/股，具体内容详见公司
于 2021 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《宁波建工关于“宁
建转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-035）。
2021 年 1 月 11 日至 2022 年 3 月 17 日，“宁建转债”累计转股
35,538,791 股，公司股份总数由 976,080,000 股增至 1,011,618,791
股，公司控股股东宁波交通投资控股有限公司所持公司股份仍为
292,000,000 股，持股比例由 29.9156%下降至 28.8646%，被动稀释
1.051%，具体情况如下：
大概率估计明天有机会上车！风险也是相对较高的。