$*ST广珠(SH600382)$ #资金占用# #立案调查！又有上市公司高管出事#
2021年12月9日，广东明珠发布公告，公司实际控制人张坚力收到中国证券监督管理委员广东监管局《行政处 罚及市场禁入事先告知书》（处罚字【2021】20 号）。
违法事实请阅读谈虚道长文章广东明珠：一家只做资金生意的上市公司，梦幻的盈利模式最终引爆资金占用大案。
“谈虚道长索赔”提醒凡是2017年3月9日至2021年4月29日期间买入，并在2021年4月29日收盘还持有的投资者，可通过“谈虚道长索赔”网参与索赔。索赔链接股民卫士
虽然公司没有受到行政处罚，但是上海证券交易所于2021年11月12日下达了《关于对广东明珠集团股份有限公司、实际控制人暨时任董事长张坚力、关联方及有关责任人予以纪律处分的决定》。
纪律处分内容如下：
对广东明珠集团股份有限公司及实际控制人暨时任 董事长张坚力，关联方广东齐昌顺建筑材料有限公司、广东明珠养生山城有限公司，公司时任董事长兼总裁张文东，时任董事长彭胜，时任董事兼总裁钟健如，时任董事兼财务总监钟金龙予以公开谴责；
公开认定张坚力10年内不适合担任上市公司董事、 监事和高级管理人员；
公开认定张文东、钟健如、钟金龙 5 年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
对时任董事兼 董事会秘书李杏、欧阳璟，时任独立董事王志伟、吴美霖、李华式予以通报批评。
此外，广东监管局下达的《行政监管措施决定书》〔2021〕137号，认定广信资产评估有限公司、罗育文、黄一仕在广东明珠2020年年报涉及的其他权益工具投资公允价值评估项目评估执业中存在以下问题：1、其他应收款科目评估核实不充分；2、长期股权投资科目核实不充分。决定对中广信评估和罗育文、黄一仕采取出具警示函的行政监管措施。
广东监管局下达的《行政监管措施决定书》〔2021〕138号，认定付灵钧、韩松作为广东明珠2016年度非公开发行股票持续督导保荐代表人，马国庆作为广东明珠2017-2019年度非公开发行股票持续督导保荐代表人，郭湘作为广东明珠2017年度非公开发行股票持续督导保荐代表人，陈春芳作为广东明珠2018-2019年度非公开发行股票持续督导保荐代表人，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2016年11月至2019年末期间广东明珠存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况。决定对付灵钧、韩松、马国庆、郭湘、陈春芳采取出具警示函的行政监管措施。
广东监管局下达的《行政监管措施决定书》〔2021〕140号，认定广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）、王旭彬、潘小泉在审计执业中存在以下问题：1、一级土地开发项目核查不到位；2、贸易业务预付账款核查不到位；中珠江所的上述行为不符合《中国注册会计师执业准则》的有关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十二条、第五十三条的规定。王旭彬、潘小泉作为广东明珠2019年审计项目的签字注册会计师，对上述违规行为负有主要责任。决定对正中珠江所和王旭彬、潘小泉采取出具警示函的行政监管措施。
投资者索赔小知识
一、什么情况可以索赔？
上市公司/新三板挂牌公司因虚增利润、年报造假等信息披露违法行为被证监会出具了《行政处罚决定书》的，股民可以向法院起诉，要求公司就投资差额损失承担赔偿责任。 此外，在证监会作出处罚决定之前，都会经历立案调查、处罚事先告知阶段，这些时间点市场的反应也会很强烈（股票价格波动）。因此，一旦公司已经被立案调查，投资者就可以找律师进行索赔登记了。
二、索赔有没有截止期限？
自证监会的《行政处罚决定书》公布之日起三年内，股民可以随时起诉。《行政处罚决定书》的公布日期可以在证监会官网或上市公司的指定披露网站巨潮资讯网查询。