$英力特(SZ000635)$深交所回复函

尊敬的投资者：
您好，感谢您的来函。我所已就您的投诉事项向宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称“英力特”或者“公司”）发函问询并要求其进行说明，公司回复详如下：
“1、经与国电英力特能源化工集团股份有限公司（以下简称“英力特集团”）和天元锰业核实，相关媒体所称宁夏天元锰业有限公司（以下简称“天元锰业”）与相关主体就英力特控制权转让对价尚未达成一致一事不属实。本次控制权转让事项正按照确定的价款履行支付及报批程序。2017年2月17日，双方签署了《股份转让协议》、《产权交易合同》并于2017年2月20日盖章。2017年2月24日，天元锰业向英力特集团支付了《股份转让协议》价款的30%合同保证金。同日向中国登记结算中心深圳分公司指定账户支付了20%要约收购保证金。双方签署的关于宁夏英力特煤业有限公司（以下简称“英力特煤业”）股权及相关债权的《产权交易合同》按上海联合产权交易所的相关规定正在履行报送审核程序。以上事项确定后，将履行中国国电集团公司审批程序，并报国务院国有资产监督管理委员批准。
2、公司在历次公告中均明确披露了本次交易的生效条件，内容涵盖了交易须获得国资监管部门的审批及同次出售英力特煤业的协议生效等条件，对股权转让方案存在的不确定因素已作了充分披露，具体情况如下：
（1）公司2016年12月6日发布了《关于国有控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方的公告》（2016-054），其中披露了“本次股份转让的程序和审批情况为：本次股份转让的公开征集程序和英力特煤业股权及相关债权转让的公开挂牌程序将同步进行。在公开征集和公开挂牌期满后，如果只征集到一个符合受让资格条件的意向受让方，则根据该意向受让方的有效报价采用协议方式转让；如果征集到两个及以上符合受让资格条件的意向受让方，则通过竞价权重报价的方式确定受让方（详见上海联合产权交易所发布的竞价方案）。公开征集完成后，本次股份转让尚须经国务院国有资产监督管理委员会及相关部门批准后方可实施”等内容。对于英力特煤业的转让情况公告中明确说明“英力特煤业100%股权及相关债权将在上海联合产权交易所挂牌转让，相关情况查阅上海联合产权交易所的公告信息” 。
（2）公司2017年1月4日开市起至2017年2月22日收市期间发布的停牌进展公告和2017年1月19日发布的《关于控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方结果暨继续停牌的公告》（2017-004）中均披露了“此次股权转让最终受让方的确定需有关部门及国务院国有资产监督管理委员会审核批准后实施。”等内容。
（3）公司2017年2月21日发布了《关于控股股东签署股份转让协议的公告》（2017-009），其中披露了“国电英力特能源化工集团股份有限公司与宁夏天元锰业有限公司签署了附条件生效的股份转让协议，其中协议的生效条件包括： 1.协议双方当事人的有权代表（若由授权代表签署本协议的，授权代表的授权书作为协议附件）签署并加盖公司公章； 2.转让方和受让方内部有权决策机构同意本次股份转让； 3.转让方股份转让事宜获得国务院国有资产监督管理委员会批准；4.《产权交易合同》生效。”及“此次股份转让尚需履行中国国电集团公司内部决策程序及报国务院国有资产监督管理委员会审核批准，本次股份转让如需商务部的反垄断审查，经审查后组织实施。”等内容。