证券公司的工商管理风险
写下这个标题，笔者也很诧异，一般而言，工商是不怎么管金融机构的，可惜，最近情况发生了很大的变化，越来越多的工商管理部门开始对证券公司及其营业部履行监督职能（规范准入、机构登记、市场监督、消费者保护等），甚至采取措施。主要情形有：
1、2018年7月份将十多家证券经营机构列入经营异常名录，甚至包括某一个券商总部，甚至有一家列入了黑名单，具体见后）。
2、认定营业部宣传不正当，如在理财产品中保本保收益的宣传，或在宣传材料中称：活动的最终解释权归某某证券公司。
3、保护消费者。虽然人行等金融监管部门也成立了投资者保护部门，但工商局更为人熟知，12315也更加深入人心，金融消费者很多时候有事没事可以给工商打个电话，比如多收了三五块钱的通讯费、多少了三五个点的佣金。有的工商局甚至强留营业部负责人，或因此给一个罚款或其他行政处罚。
4、其他方面。比如营业执照申请、更换不及时，特别是和经营许可证的先后顺序；场外股份（或出资份额）质押、转让的登记问题，等等。
附件：2018年7月份工商部门对证券经营机构的处理信息
1、列入经营异常名录
当事人：中信jt证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部列入日期：2018-07-09列入原因：未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告决定机关：上饶市市场和质量监督管理局
2、列入经营异常名录
当事人：东x证券股份有限公司南昌抚河北路滕王阁证券营业部
列入日期：2018-07-13
列入原因：通过登记的住所或者经营场所无法联系
决定机关：南昌市市场和质量监督管理局
3、列入经营异常名录
当事人：中t证券股份有限公司武汉中山大道证券营业部列入日期：2018-07-12列入原因：2017年度， 未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告的决定机关：武汉市江岸区工商行政管理局
4、列入经营异常名录
当事人：中t证券股份有限公司仙桃钱沟南路证券营业部列入日期：2018-07-11列入原因：2017年度， 未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告的决定机关：仙桃市工商行政管理局
5、列入经营异常名录
当事人：中t证券股份有限公司武汉宝丰路证券营业部列入日期：2018-07-11列入原因：2017年度， 未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告的决定机关：武汉市工商行政管理局
6、列入经营异常名录
当事人：中信jt证券股份有限公司上饶中山西路证券营业部列入日期：2018-07-09列入原因：未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告决定机关：上饶市市场和质量监督管理局
7、列入经营异常名录
当事人：h安证券股份有限公司许昌建安大道证券营业部
列入日期：2018-07-05
列入原因：2017年度， 公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假
决定机关：许昌市工商行政管理局
8、列入经营异常名录
当事人：中国zt证券有限责任公司马鞍山雨山东路证券营业部列入日期：2018-07-05列入原因：2017年度，未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告的决定机关：马鞍山市工商行政管理局
9、列入经营异常名录
当事人：y大证券有限责任公司南昌解放西路证券营业部列入日期：2018-07-04列入原因：未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告决定机关：南昌市市场和质量监督管理局
10、列入经营异常名录
当事人：p安证券股份有限公司列入日期：2018-07-04列入原因：通过登记的住所或经营场所无法联系（据说是因为办了职场）决定机关：福田工商局
11、列入黑名单
当事人：s万h源证券有限公司南昌新建长麦路证券营业部
拟列入严重违法失信企业名单
列入日期：2018-07-03
决定机关：江西省工商局
以上纯属个人研究，仅供参考。
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