近日，罗欣药业公告，公司控股股东因违规减持，被监管给予警告，并罚没合计280.10万元；此前，控股股东一致行动人也频繁减持。公司自2022年起业绩由盈转亏，创新药投入和集采降价是最大诱因。
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控股股东违规减持罚没280万
罗欣药业集团股份有限公司（证券简称：罗欣药业；证券代码：002793.SZ）日前发布关于控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称：罗欣控股）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚事先告知书》的公告。
公告显示，罗欣控股涉嫌限制期买卖罗欣药业股票。2023年5月18日至24日，罗欣控股通过大宗交易减持罗欣药业股份合计6225万股，占罗欣药业总股本的5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持787.06万股，占总股本的0.72%，合计成交金额为5233.93万元。按照拟制成本法计算，罗欣控股违法所得为230.10万元。
监管认为，罗欣控股合计持有罗欣药业5%以上股份，在合计减持罗欣药业股份比例达到5%后，未按规定停止交易，该行为涉嫌违反《中华人民共和国证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形。
监管决定，对山东罗欣控股有限公司给予警告，没收违法所得230.10万元，并处罚款50万元。
控股股东一致行动人曾频繁减持
梳理发现，在去年5月大规模减持后，罗欣药业在2023年5月24日的披露公告中称，此次权益变动未违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规及其相关承诺。
不久后的2023年6月5日，罗欣药业便收到深交所的《监管函》。监管指出，公司在持股比例变动累计达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法（2020年修订）》第十三条的规定及时履行信息披露义务及停止卖出罗欣药业股份。
此后的7月21日，罗欣药业再收浙江证监局警示函，同样是对罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易一事表示关注。
直到2023年12月2日，罗欣药业发布了《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，称罗欣控股系涉嫌违反限制性规定转让证券，遭证监会立案。
查阅资料发现，据《中华人民共和国证券法》第六十三条：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
时至今日，浙江证监局最终对罗欣药业违规减持一事作出行政处罚，共计罚没约280万元。
事实上，去年除了公司控股股东外，其一致行动人克拉玛依珏志股权投资管理有限合伙企业（以下简称：克拉玛依珏志）也曾频繁减持。
据罗欣药业2023年6月2日发布的《关于控股股东及其一致行动人合计持股比例变动超过1%的公告》，克拉玛依珏志于2023年5月31日、6月1日、6月2日通过大宗交易方式分别减持公司股份806万股、806万股和1612万股，合计减持股份3224万股。减持后，导致其与一致行动人合计持有公司股份的比例减少2.96%。
今年2月起，罗欣药业开始回购公司股份。根据回购方案，公司拟出资5000万-10000万元回购A股股票，回购的股份将用于员工持股计划或者股权激励。回购价格为7.62元/股，预计回购数量为656.17万股-1312.34万股，约占已发行A股总股本的0.60%-1.21%。
2023年公司业绩或亏损
罗欣药业主营医药产品的研产销，聚焦消化、呼吸、抗肿瘤等领域。公司产品分为创新药和仿制药两大类。
据罗欣药业发布的业绩预告，公司预计2023年持续亏损，实现归母净利润-7.20亿至-4.80亿元；实现扣非后净利润为-6.80亿至-4.50亿元。
针对业绩表现，罗欣药业表示，公司利润仍处于亏损主要系公司的创新药业务尚未能覆盖其成本、根据会计政策对存货及长期资产等计提了相应减值准备共计16056.48万元。
同时，公司方面指出，为了提升经济效益并构筑新的增长轨迹，公司2023年致力于精细化管理，通过优化固定支出，实现成本的有效压缩。这一策略使得在拓宽收入和节约成本的双重效应下，达到了资源配置与财务效益的优化平衡，亏损情况较上年显著下降。
研究发现，罗欣药业自2022年起便开始亏损，而新药开发并非罗欣药业由盈转亏的主要原因。
2022年，公司实现营业收入35.88亿元，同比下降44.62%；实现归母净利润-12.26亿元，同比下降401.79%；实现扣非后净利润-14.49亿元，同比下降512.47%。
据悉，2022年内罗欣药业的各级医疗终端门诊量、手术量不稳定，零售、三端渠道部分门店关停或产品下架，导致公司的仿制药产品销售量受到影响。此外，2021年及2022年，罗欣药业的研发费用分别为3.21亿元和2.05亿元。
虽然总体研发支出下降，但是罗欣药业表示2022年的创新药研发投入较同期有所增加。
据悉，公司有多款产品进入集采名单，例如在2021年的第五批集采中，罗欣药业中选注射用艾司奥美拉唑钠和注射用兰索拉唑，降幅分别为96%、93%；2022年第七批集采中，依达拉奉注射液、注射用头孢美唑钠以及注射用美罗培南中标；2023年的第八批集采中，注射用氨曲南及注射用头孢西丁钠两个产品中标。
罗欣药业坦言，集中带量采购政策对公司原有重点品种销量影响较大，同时个别品种自地方医保增补目录中陆续调出，使得公司消化系统治疗领域产品销售额大幅下降，销量也受到一定冲击。