据广东证监局6日消息，国信证券被出具警示函。
广东证监局行政监管措施决定书截图
广东证监局指出，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(下称：奥普特)首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形。
一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。国信证券在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。
二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。国信证券未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。
广东证监局认为，国信证券上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》(证监会令第170号，下同)第五条、第二十八条的规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
1月25日，奥普特曾公告，收到广东证监局责令改正措施的决定及警示函。因上述违规事项，奥普特被采取责令改正的行政监管措施，奥普特时任董事长卢盛林、总经理卢治临、财务总监叶建平、董事会秘书许学亮被采取出具警示函的行政监管措施。
国信证券官网介绍，国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。经过近30年的发展，已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2023年9月末，注册资本96.12亿元；员工总数超过1.2万人；在全国117个城市和地区共设有58家分公司、180家营业部。
4月30日，国信证券披露《2024年第一季度报告》称，2024年第一季度营业总收入33.62亿元，同比下降19.24%；归属于上市公司股东的净利润12.29亿元，同比下降30.51%。
二级市场上，5月7日，国信证券收跌1.22%报8.93元，最新市值858亿元。
(文中观点仅供参考，不构成投资建议，投资有风险，入市需谨慎。)
封面、导语图来源包图网
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作者 | 熊思怡
编辑 | 董文博 实习生孙萌
审校 | 张义华
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