金通灵:张然因主办券商未勤勉尽责被证监会采取监管措施

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证券之星消息,5月14日金通灵公开信息显示,张然因主办券商未勤勉尽责被中国证券监督管理委员会江苏监管局采取监管措施。

详细违规行为如下:

经查,华西证券股份有限公司(以下简称华西证券)在金通灵科技集团股份有限公司(以下简称金通灵)2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等问题

处罚决定如下:

认定张然为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

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