至于基岩资本的业务数据更是需要考证,但可以确定是基岩资本深谙品牌包装的重要性。2017年,基岩资本设立品牌公关部,由三名公关负责公司品牌的输出。凭借在媒体圈积攒的人脉和资源,公关团队大肆发布宣传文章和广告,迅速树立了基岩资本优质私募的形象。
在2018年前后,成立不足三年的基岩资本拿下了各类媒体大奖,包括《华尔街见闻》《21世纪经济报道》等多项私募奖项。那时基岩资本的管理规模高达80亿。
也就是此时,吸引了众多投资者的目光。
2020年,基岩资本爆雷的消息频传。4月9号,雪球博主“陈达美股投资”爆料称,基岩资本人民币QD出境的私募基金产品“东方价值五号”,没有把8亿的募资款投入到中概股B站,投向了其他股票标的,而且东方价值五号的净值已经跌到0.2-0.3(初始净值为1.0)
2021年3月3日,中国证监会广东监管局对基岩资本及其法定代表人赫旭,出具行政处罚决定书,基于涉及虚增基金资产、挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等多项违法事实。基岩资本被责令改正,并处以106万元罚款;赫旭被给予警告,受罚36万元。
经查明,广州基岩有关违法的主要事实如下:
一、基金产品信息披露存在虚假记载
在基金净值披露环节,广州基岩通过篡改场外标的估值数据,经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露,或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式,向投资者披露了虚假的产品净值信息。上述行为对投资者真实全面准确了解投资回报情况和风险情况形成严重误导。
以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算,广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元,净值虚增比例均值为111.09%,净值虚增比例最高值为324.65%。
二、挪用基金财产
2017年3月至2019年12月,广州基岩未按基金合同约定的投资范围,将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额,通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式,挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元。
三、向投资者承诺最低收益
广州基岩所管理的“逸仙东方价值基金五号私募基金”等12只基金产品,与投资者签订补充协议,约定由其境外关联方ChinaCornerstone Management Limited(中国基岩管理有限公司)作为担保人,以基金年化率的净收益对基金予以现金补偿,实际构成向投资者承诺最低收益。
胡良律师团队正在推进广州基岩资产管理有限公司基金产品所涉基金产品信息披露虚假记载相关纠纷案件的投资者索赔征集工作。
购买以下基金产品的投资者可以联系律师:
投资者索赔登记或预登记应提供下列材料:
1.身份证复印件;
2.基金合同;
3.交易记录或转账凭证;
4.投资者的详细联系方式(包含地址、电话、手机号码、电子邮箱等)。
以上材料均为扫描件并通过电子邮箱(13671956150 @139.com)或微信13671956150 投递。
资料来源:
基岩资本官网
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2021〕3号