北交所融资融券十问十答(一)

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一、个人投资者新增北交所信用账户标识,应该满足哪些条件?

1、已开通普通账户北交所交易权限(含股转一类/股转二类/北交所合格投资者)

2、已开通深圳信用证券账户

3、前 20 个交易日日均证券类资产不低于 50 万元(不含融资融券融入的资金和证券)

4、参与全市场证券交易 24 个月以上

5、风险承受能力非 C1 最低类别

6、满足券商风险名单、反洗钱等级等账户准入校验

二、北交所信用账户标识新增时,是否可以指定融资融券担保品划转的深圳普通证券账户?

可以,投资者如下挂多个深圳普通证券账户,可申报用于北京市场融资融券担保品划转业务的深市普通证券账户, 申报后不可修改;

如投资者选择和深圳市场共用融资融券业务普通证券账户, 则无需重复申报。

三、北交所信用账户交易权限如何处理?

投资者申请新增北交所信用账户标识后将同步普通账户北交所交易权限,后续普通账户北交所交易权限任何变更也会直接同步更新;

若投资者申请取消北交所权限,应先了结融资融券合约,并确保信用账户无北交所证券持仓。

四、已与信用账户建立对应关系的普通证券账户是否可以单独销户?

不可以,投资者申报的深圳普通证券账户不可单独销户。必须先注销对应的深圳信用账户后方可销户。

五、 北交所信用证券账户标识是否可以单独取消?

北交所信用账户标识不可以单独取消

六、如何取消北交所信用账户标识?

投资者了结所有北交所和深交所融资融券交易后,可申请注销深圳信用账户,将解除与京和深圳普通证券账户的对应关系,信用证券账户不可再次使用,将来如需使用该普通证券账户参与北交所融资融券交易,需要重新开立新的深圳信用证券账号并新增北京市场账户标识。

七、是否可以在不同证券公司开展北交所信用账户交易和深交所信用账户交易?

投资者应委托同一家证券公司开展北交所和深交所融资融券交易, 且仅可使用同一个信用证券账户;

未参与深交所融资融券交易的投资者, 应先向证券公司申请开立深市信用证券账户, 再申请新增北京市场账户标识开展北交所信用账户交易。

八、新增信用账户北交所市场账户标识后可以进行那些交易?

次一交易日就可以在信用账户进行北交所新股定价/询价发行、担保品范围内的的普通交易和融资融券标的范围内的融资融券交易;但不得参与定向增发、股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回、债券回购交易等;也不可申请办理证券质押、预售要约、可转债回售、债券跨市场转托管、战略配售、网下发行登记、非交易过户等业务。

投资者欲申报上述业务,应当在取得证券公司同意后,申请将持仓证券划转到对应普通证券账户中进行相关业务申报。

九、信用账户北交所持仓证券如何行使相关权利?

信用账户北交所持仓证券,由证券公司以自己的名义, 为投资者的利益, 行使对证券发行人的各项权利。该权利是指请求召开证券持有人会议、 参加证券持有人会议、 提案、表决、 配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利 。 北交所投票目前统一由证券公司通过中登公司投票系统投票。

十、信用账户北交所持仓证券进行终止上市程序,应当如何处理?

持仓证券在北交所进入终止上市程序的, 投资者应在了结相关融资融券交易后, 申请将有关证券从信用证券账户划转到其对应的普通证券账户中;

投资者在了结相关融资融券交易后未申请的, 证券公司可直接申请将有关证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到投资者普通证券账户中(划转的最低维持担保比例由券商和投资者约定即可)。

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