从证监会、上交所和深交所本周公布的行政处罚/监管措施来看,信息披露类违规占比最多,为34%;股票交易类违规占16%。具体违规占比如下表所示:
证监会行政处罚措施本周,证监会仅发出一封监管函,与内幕交易相关:
上交所1、监管函
本周,上交所共发出14封监管函,包括1封开篇提到的与业绩补偿相关的监管函。2014年11月,新华医疗以发行股份及支付现金方式购买成都英德85%股权。成都英德高管层和核心人员隋涌等9名自然人获得公司股份4,736,708股并承诺:成都英德2014年至2017年净利润分别不低于3,800万元、4,280万元、4,580万元、4,680万元,相关股份根据业绩承诺实现情况分批解锁;如成都英德未达到上述业绩承诺,隋涌等9名自然人应当进行业绩补偿,且各自然人之间负有连带赔偿责任。根据新华医疗年度报告和相关公告,成都英德2014年至2017年实现净利润分别为3,163.35万元、3,252.24万元、-5,057.83万元、-4,593.45万元,连续4年都未实现业绩承诺,且合计实现金额为-3,235.69万元,与业绩承诺金额之间的差额巨大。在业绩不达标后,隋涌等9名自然人迟迟不履行业绩补偿义务。其中,2015年,股东邱家山、魏旭航、罗在疆、李健、阳仲武至今仍未支付业绩补偿款;此后,2016、2017年,隋涌等9名自然人均未支付相应业绩补偿款。上交所对新华医疗的一般股东因未履行业绩补偿承诺进行了通报批评,此外,还因公司新华医疗有关重组盈利预测的信息披露不审慎,对其又发出3封监管函:
2、问询函
本周上交所监管问询的类型均为问询函:
深交所1、 监管函
从业绩补偿方面来看,深交所较上交所来讲较为“谨慎”,若承诺方未及时履行业绩补偿义务,深交所仅对业绩承诺方处以监管措施,上市公司暂不会接受处分。本周千山药机的其他人员及三维丝持股5%以上的员工便因涉及未履行业绩补偿承诺收到了深交所的监管函。
2、 问询函本周深交所共发出34封问询函,其中主板5封,中小板15封,创业板14封。
问询函件中,除关注函有15封外,半年报问询函的数目仍可观,为14封: