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数据来自: Datayes!风险提示: 以下内容由机器节选自上市公司公告，请以上市公司公告为准#01 罗平锌电昨日罗平锌电因为其他被普定县应急管理局,安顺市应急管理局,安顺市生态环境局公开处罚, 并罚款15.50%万元。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!普定县应急管理局,安顺市应急管理局,安顺市生态环境局提到的具体处罚原因和处罚措施如下: （一）普定县德荣矿业有限公司1、处罚决定书文号：(普)应急罚〔2024〕执法2号2、处罚对象：普定县德荣矿业有限公司金坡铅锌矿3、处罚事由： （1）矿山安全副矿长李*坤2023年6月毕业于泉州信息工程学院电气自动化本科，非矿山主体专业。 （2）1372中段4-1线北1#采场不具备两个安全出口。检查时，1372中段4-1线北1#采场东侧切割上山未与1390回风平巷贯通，已布置1号矿房进行回采作业。 （二）普定县宏泰矿业有限公司1、处罚决定书文号：(普)应急罚〔2024〕非煤1号2、处罚对象：普定县宏泰矿业有限公司砂岩铅锌矿3、处罚事由：宏泰矿业砂岩铅锌矿未采取有效安全生产管理措施，及时发现并消除生产安全事故隐患。 （1）（砂岩铅锌矿）矿长舒*才学历为云南省党校企业管理大专，所持中级注册安全工程师为金属冶炼安全专业；安全矿长杨*所学历为云南工业大学热能专业，不是矿山主体专业大专以上学历；采矿技术员刘*坤所持采矿工程中级工程师，为陕西省人力资源发展研究中心颁发(经核实该中心不具备颁发中级工程师资格)。 （2）矿山为水文地质中等类型矿山，矿山未配备防治水技术人员。 （3）矿山制定的《普定县宏泰矿业有限公司砂岩铅锌矿安全生产责任制考核规定》未明确全员考核内容和考核周期。 （三）普定县向荣矿业有限公司1、处罚决定书文号：(安市)应急罚〔2024〕11号；安环罚字〔2024〕18号2、处罚对象：普定县向荣矿业有限公司3、处罚事由： 11号文处罚事由： （1）矿山为水文地质中等类型矿山，未配备防治水专业技术人员。 （2）矿山井下动火作业时安全生产管理员未在现场进行全程监护。 （3）1125中段3#、4#采场未按设计进行支护。 （4）矿山人员定位系统不具备人员唯一性检测功能，不能防止一人多卡、不带卡入井。 （5）矿山救护协议到期后未重新签订，协议签订时间为2023年3月19日-2024年3月19日。 （6）矿山井下使用的电缆未经具有专业资质的机构进行检测检验。 （7）矿山视频监控系统中采场、掘进作业点视频监控不能回放；未按要求对监测监控数据进行备份。 （8）矿山井下两组主接地极均布置在吸水井内。 （9）矿山副斜井、1100中段、1125中段局部巷道顶部人工撬毛处理后未加强支护。 （10）矿山1125中段J23线掘进工作面未按《作业规程》规定作业。未对每循环(爆破后)围岩实际情况进行确认，并确定应采取的支护方式。 18号文处罚事由：向荣矿业(尾矿库)发生废水泄漏事件(一般突发环境事件)后未立即启动《普定县向荣矿业有限公司(尾矿库)突发环境事件应急预案》，也未及时向县级以上人民政府或者生态环境主管部门报告。(一)普定县德荣矿业有限公司:处罚结果:罚款人民币45000.00元(大写:肆万伍仟元整)(二)普定县宏泰矿业有限公司:处罚结果:罚款人民币45000.00元(大写:肆万伍仟元整)(三)普定县向荣矿业有限公司:处罚结果:11号文处罚结果:罚款人民币45000.00元(大写:肆万伍仟元整)。18号文处罚结果:罚款人民币20000.00元(大写:贰万元整)。普定县应急管理局,安顺市应急管理局,安顺市生态环境局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:（一）普定县德荣矿业有限公司1、处罚决定书文号：(普)应急罚〔2024〕执法2号2、处罚对象：普定县德荣矿业有限公司金坡铅锌矿3、处罚事由： （1）矿山安全副矿长李*坤2023年6月毕业于泉州信息工程学院电气自动化本科，非矿山主体专业。 （2）1372中段4-1线北1#采场不具备两个安全出口。检查时，1372中段4-1线北1#采场东侧切割上山未与1390回风平巷贯通，已布置1号矿房进行回采作业。 （二）普定县宏泰矿业有限公司1、处罚决定书文号：(普)应急罚〔2024〕非煤1号2、处罚对象：普定县宏泰矿业有限公司砂岩铅锌矿3、处罚事由：宏泰矿业砂岩铅锌矿未采取有效安全生产管理措施，及时发现并消除生产安全事故隐患。 （1）（砂岩铅锌矿）矿长舒*才学历为云南省党校企业管理大专，所持中级注册安全工程师为金属冶炼安全专业；安全矿长杨*所学历为云南工业大学热能专业，不是矿山主体专业大专以上学历；采矿技术员刘*坤所持采矿工程中级工程师，为陕西省人力资源发展研究中心颁发(经核实该中心不具备颁发中级工程师资格)。 （2）矿山为水文地质中等类型矿山，矿山未配备防治水技术人员。 （3）矿山制定的《普定县宏泰矿业有限公司砂岩铅锌矿安全生产责任制考核规定》未明确全员考核内容和考核周期。 （三）普定县向荣矿业有限公司1、处罚决定书文号：(安市)应急罚〔2024〕11号；安环罚字〔2024〕18号2、处罚对象：普定县向荣矿业有限公司3、处罚事由： 11号文处罚事由： （1）矿山为水文地质中等类型矿山，未配备防治水专业技术人员。 （2）矿山井下动火作业时安全生产管理员未在现场进行全程监护。 （3）1125中段3#、4#采场未按设计进行支护。 （4）矿山人员定位系统不具备人员唯一性检测功能，不能防止一人多卡、不带卡入井。 （5）矿山救护协议到期后未重新签订，协议签订时间为2023年3月19日-2024年3月19日。 （6）矿山井下使用的电缆未经具有专业资质的机构进行检测检验。 （7）矿山视频监控系统中采场、掘进作业点视频监控不能回放；未按要求对监测监控数据进行备份。 （8）矿山井下两组主接地极均布置在吸水井内。 （9）矿山副斜井、1100中段、1125中段局部巷道顶部人工撬毛处理后未加强支护。 （10）矿山1125中段J23线掘进工作面未按《作业规程》规定作业。未对每循环(爆破后)围岩实际情况进行确认，并确定应采取的支护方式。 18号文处罚事由：向荣矿业(尾矿库)发生废水泄漏事件(一般突发环境事件)后未立即启动《普定县向荣矿业有限公司(尾矿库)突发环境事件应急预案》，也未及时向县级以上人民政府或者生态环境主管部门报告。(一)普定县德荣矿业有限公司:处罚结果:罚款人民币45000.00元(大写:肆万伍仟元整)(二)普定县宏泰矿业有限公司:处罚结果:罚款人民币45000.00元(大写:肆万伍仟元整)(三)普定县向荣矿业有限公司:处罚结果:11号文处罚结果:罚款人民币45000.00元(大写:肆万伍仟元整)。18号文处罚结果:罚款人民币20000.00元(大写:贰万元整)。#02 如意集团昨日如意集团因为未依法履行其他职责、业绩预测结果不准确或不及时被中国证券监督管理委员会山东监管局出具警示函。这是公司近半年来第5次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会山东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下: 2024年1月31日，公司披露《2023年度业绩预告》,预计公司2023年归属于上市公司股东的净利润为亏损1.9亿元至2.85亿元；2024年4月27日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》,将报告期归属于上市公司股东的净利润修正为预计亏损5.8亿元至6.5亿元。2024年4月30日，公司披露《2023年年度报告》,2023年经审计的归属于上市公司股东的净利润为亏损6.25亿元。公司首次预告业绩与经审计业绩差异较大，存在信息披露不准确的问题。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称《信披办法》)第三条第一款规定。根据《信披办法》第五十一条规定，邱晨冉作为公司董事长、孟霞作为公司总经理、徐娜作为公司财务总监，未能忠实、勤勉地履行职责，对上市公司上述违规行为负有主要责任，违反了《信披办法》第四条的规定。 根据《信披办法》第五十二条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你们应当高度重视，严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定，加强内部控制，强化信息披露管理，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。中国证券监督管理委员会山东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:2024年1月31日，公司披露《2023年度业绩预告》,预计公司2023年归属于上市公司股东的净利润为亏损1.9亿元至2.85亿元；2024年4月27日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》,将报告期归属于上市公司股东的净利润修正为预计亏损5.8亿元至6.5亿元。2024年4月30日，公司披露《2023年年度报告》,2023年经审计的归属于上市公司股东的净利润为亏损6.25亿元。公司首次预告业绩与经审计业绩差异较大，存在信息披露不准确的问题。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称《信披办法》)第三条第一款规定。根据《信披办法》第五十一条规定，邱晨冉作为公司董事长、孟霞作为公司总经理、徐娜作为公司财务总监，未能忠实、勤勉地履行职责，对上市公司上述违规行为负有主要责任，违反了《信披办法》第四条的规定。根据《信披办法》第五十二条规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你们应当高度重视，严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定，加强内部控制，强化信息披露管理，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。#03 同方股份昨日同方股份因为其他被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:1.财务核算不准确。一是投资收益核算存在跨期问题,导致2018年至2023年相关投资收益核算不准确。二是个别项目研发支出会计处理不当,导致2022年开发支出、存货核算不准确。三是部分采购业务存在预付账款、应付账款同时挂账情况,导致2020年至2023年预付账款、应付账款及相应资产减值损失核算不准确。四是个别逾期商业承兑汇票账龄不连续,导致2020年至2022年相应坏账准备核算不准确。五是2021年个别子公司未严格执行减值相关会计政策,漏提预付账款坏账准备。2.信息披露不准确。一是预付土地款事项相关会计核算科目归集不当,导致2020年、2021年预付账款、其他非流动资产披露不准确。 二是2021年、2022年长期应收款相关坏账计提政策披露不准确。三是重要联营企业报表中其他综合收益金额披露错误。四是2019年、2021年部分参股公司执行新会计准则影响有关核算数据和披露不准确。同时,同方股份财务制度执行不规范。一是对长期股权投资、商誉、无形资产、开发支出等科目减值迹象及减值测试评估异常情形关注不够,与资产减值相关的各类内部控制有待加强;二是同类型存货采用不同的存货跌价计提方式;三是未充分考虑“迁徙率”等预期损失模型与应收账款账龄组合计提减值间的差异影响;四是部分子公司合同资产未按公司减值相关政策准确划分账龄组合。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条等规定,我局决定对同方股份、梁武全采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。#04 *ST莫高昨日*ST莫高因为未依法履行其他职责、其他被中国证券监督管理委员会甘肃监管局约见谈话。这是公司近半年来第3次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会甘肃监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:2024年3月6日披露的《关于上海证券交易所对公司2023年度业绩预告事项问询函的回复公告》中,对葡萄酒业务第一大客户销售金额,第二至第五大客户的认定及销售金额披露错误;对第一、第二大供应商采购金额,第三至第五大供应商的认定及采购金额披露错误。降解材料业务第一、第二大供应商采购金额披露错误。药品业务第三大供应商采购金额披露错误。3月30日披露的《2023年年度报告》第三节管理层讨论与分析中,前五名客户销售额、前五名供应商采购额均披露错误。5月18日披露的《关于上海证券交易所对公司2023年年报问询函的回复公告》中,葡萄酒业务第十大客户销售金额披露错误;第一、第三、第四、第六、第七、第八第九大供应商采购金额披露错误。降解材料业务第一、第二、第十大供应商采购金额披露错误。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条第二项的规定,甘肃证监局决定对上述四人采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。#05 国晟科技昨日国晟科技因为未及时披露公司重大事项被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。这是公司近半年来第3次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:经查,公司实际控制人、董事长吴君于2023年11月2日被采取留置措施,公司于2023年11月4日知悉该情况,但迟至2024年1月29日才披露上述事项,相关信息披露不及时。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第四条、第二十二条的相关规定。公司董事会秘书李萍负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。$同方股份(SH600100)$$如意集团(SZ002193)$$罗平锌电(SZ002114)$
