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数据来自: Datayes!风险提示: 以下内容由机器节选自上市公司公告，请以上市公司公告为准#01 海南海药昨日海南海药因为未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会海南监管局公开处罚、责令改正, 并罚款530.00%万元。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会海南监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:(一)关联方情况刘悉承是海南海药原实际控制人,时任董事长、副董事长、总经理,能够对重庆赛诺生物药业股份有限公司(以下简称重庆赛诺)、重庆金赛医药有限公司(以下简称重庆金赛)施加重大影响。海南海药与重庆赛诺、重庆金赛之间的关系,符合《企业会计准则第36号—关联方披露》第三条第一款“一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的,构成关联方”所述情形,同时也符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条第四项所述情形。重庆赛诺、重庆金赛为海南海药的关联方。(二)未在定期报告中披露关联交易2018年12月至2020年1月,海南海药及其子公司以财务资助、购买信托理财等名义,通过直接间接划款的方式,与重庆赛诺、重庆金赛发生非经营性资金占用的关联交易。2018年至2020年非经营性资金占用发生额分别为48,000万元、22,000万元、4,750万元。根据2005年《证券法》第六十六条第六项,《证券法》第七十九条第一项,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第三十一条和第四十条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2021〕15号)第四十五条和第五十四条的规定,上述事项应当在相关定期报告中披露。海南海药未按规定在2018年年度报告、2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告中予以披露,构成重大遗漏。上述违法事实,有上市公司公告、相关银行账户资金流水、会计凭证、情况说明、询问笔录等证据证明,足以认定。海南海药的上述行为违反了2005年《证券法》第六十三条,《证券法》第七十八条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。根据2005年《证券法》第六十八条第三款、《证券法》第八十二条第三款的规定,海南海药时任董事长、副董事长、总经理刘悉承,隐瞒与重庆赛诺、重庆金赛的关联关系,决策并组织实施关联交易,签字保证海南海药2018年至2022年年度报告真实、准确、完整,是海南海药信息披露违法行为直接负责的主管人员。海南海药时任董事、副总经理王伟,参与、知悉关联交易,签字保证海南海药2018年年度报告和2019年年度报告真实、准确、完整,是海南海药2018年年度报告和2019年年度报告存在重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。同时,刘悉承作为海南海药原实际控制人,其隐瞒与重庆赛诺、重庆金赛关联关系并决策、组织实施关联交易的行为,构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款和《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,并结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:1、对海南海药股份有限公司责令改正,给予警告,并处以200万元的罚款。2、对刘悉承给予警告,并处以270万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员处以120万元的罚款,作为实际控制人处以150万元的罚款。3、对王伟给予警告,并处以60万元的罚款。#02 恒邦股份昨日恒邦股份因为其他被中国证券监督管理委员会山东监管局责令改正。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会山东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:你公司于2019年取得山东恒邦冶炼股份有限公司(以下简称恒邦股份)控制权,成为恒邦股份控股股东。2019年3月和2020年6月,你公司分别出具《关于避免同业竞争的承诺函》和《关于避免同业竞争的补充承诺》,承诺自2019年3月起60个月内,在江西黄金股份有限公司(以下简称江西黄金)下属金矿完成金矿储量在自然资源部备案、取得采矿许可证和安全生产许可证等证照、具备开采条件后,12个月内启动将你公司所持有的江西黄金权益转让给恒邦股份的相关工作。截至目前,你公司尚未完成上述承诺事项。你公司上述行为构成《上市公司监管指引第4号--上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十五条规定的违反承诺的情形。根据《上市公司监管指引第4号--上市公司及其相关方承诺》(证监会公告〔2022〕16号)第十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应当积极采取措施进行整改,并在收到本决定书之日起三十日内向我局提交整改报告。#03 聆达股份昨日聆达股份因为未及时披露公司重大事项被中国证券监督管理委员会大连监管局责令改正。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会大连监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:聆达集团股份有限公司(以下简称聆达股份或公司)在2023年年度报告中披露,公司全资子公司金寨嘉悦新能源科技有限公司(以下简称:金寨嘉悦)于2023年7月5日与安徽骏鑫工程建设有限公司签订工程承包协议备忘录,支付的1000万元定金由关联方代收且占用,2023年6月12日向关联方安徽新旭新能源有限公司支付380万元,2023年12月25日向关联方浙江容硕互联网科技有限公司支付180万元,上述事项已构成关联方非经营性资金占用。针对前述事项,聆达股份未按规定及时履行信息披露义务。中国证券监督管理委员会大连监管局决定对聆达集团股份有限公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。#04 赤天化昨日赤天化因为其他被中国证券监督管理委员会贵州监管局责令改正。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会贵州监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:2016年,贵州赤天化股份有限公司(以下简称赤天化或公司,曾用名贵州圣济堂医药产业股份有限公司)向贵州渔阳贸易有限公司发行股份购买贵州圣济堂制药有限公司(以下简称圣济堂制药)100%股权,交易价格19.7亿元。贵州渔阳贸易有限公司承诺,圣济堂制药2016年至2018年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于15,025.73万元、21,023.08万元、26,072.37万元,圣济堂制药业绩承诺实际完成率分别为62.23%、84.93%和77.79%,三年均未完成承诺。贵州渔阳贸易有限公司已于2018年履行了2016年及2017年的业绩补偿义务,但截至本决定出具日,贵州渔阳贸易有限公司仍未完成2018年的业绩补偿。中国证券监督管理委员会贵州监管局决定对公司控股股东贵州渔阳贸易有限公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。#05 亿利洁能昨日亿利洁能因为未依法履行其他职责、业绩预测结果不准确或不及时被中国证券监督管理委员会内蒙古监管局出具警示函。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会内蒙古监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:亿利洁能股份有限公司及王瑞丰、侯菁慧、张艳梅:经查,亿利洁能股份有限公司(以下简称亿利洁能或公司)于2024年1月31日披露2023年度业绩预告,预计2023年归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为盈利3,645万元至5,286万元,扣除非经常性损益后的净利润(以下简称扣非净利润)为-11,242万元至-9,601万元。2024年4月23日,公司披露业绩预告更正公告,因公司预计对存放在亿利集团财务公司存款计提货币资金信用减值准备、对公司持有的煤炭资源补充计提资产减值损失及联营企业净利润减少等因素,预计2023年净利润更正为亏损48,737万元至59,567万元,扣非净利润为亏损62,005万元至72,835万元。中国证券监督管理委员会内蒙古监管局决定对亿利洁能股份有限公司,公司董事长王瑞丰,公司总经理侯菁慧,公司财务总监张艳梅采取出具警示函的行政监管措施。#06 江西铜业昨日江西铜业因为其他被中国证券监督管理委员会山东监管局责令改正。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会山东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:江西铜业股份有限公司于2019年取得山东恒邦冶炼股份有限公司(以下简称恒邦股份)控制权,成为恒邦股份控股股东。2019年3月和2020年6月,江西铜业股份有限公司分别出具《关于避免同业竞争的承诺函》和《关于避免同业竞争的补充承诺》,承诺自2019年3月起60个月内,在江西黄金股份有限公司(以下简称江西黄金)下属金矿完成金矿储量在自然资源部备案、取得采矿许可证和安全生产许可证等证照、具备开采条件后,12个月内启动将江西铜业股份有限公司所持有的江西黄金权益转让给恒邦股份的相关工作。截至目前,江西铜业股份有限公司尚未完成上述承诺事项。中国证券监督管理委员会山东监管局决定对江西铜业股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。#07 青海春天昨日青海春天因为其他被成都市武侯区市场监督管理局公开处罚, 并罚款180.00%万元。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!成都市武侯区市场监督管理局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:经查实,公司在经营场所销售“听花”酒过程中,存在将“听花”酒功效中科学上未定论的观点和未经核实的用户评价用于“听花”酒的商品宣传,作引人误解的宣传行为,且情节严重。公司上述行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款“经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传,欺骗、误导消费者”的规定。根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条第一款“经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传,或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的,由监督检查部门责令停止违法行为,处二十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,处一百万元以上二百万元以下的罚款,可以吊销营业执照。”的规定,责令公司立即停止违法宣传行为,并拟对公司处罚款人民币1800000元(大写:壹佰捌拾万元整)。#08 勘设股份昨日勘设股份因为其他被中国证券监督管理委员会贵州监管局责令改正、约见谈话。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会贵州监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:2022年、2023年,公司在确认部分业务收入成本时存在跨期,导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。我局于2024年4月对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司(以下简称公司)开展现场检查。经查,公司存在收入成本跨期问题,导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。我局对公司采取责令改正的监督管理措施(行政监管措施决定书〔2024〕7号)。张林作为公司董事长、张晓航作为公司总经理、李映红作为公司财务负责人,对上述行为负主要责任。根据《办法》第五十二条的规定,我局决定对公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条的规定,我局决定对张林、张晓航、李映红采取监管谈话的监督管理措施。#09 天宜上佳昨日天宜上佳因为未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下: 北京天宜上佳高新材料股份有限公司、杨铠璘、章丽娟: 经查，你公司于2024年3月8日知悉，北京市门头沟区监察委员会已对公司实际控制人、董事长吴佩芳实施留置。你公司直至2024年3月15日发布公告披露上述事项，信息披露不及时。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第四条、第二十二条、第五十一条的有关规定。代为履行董事长职责的副董事长兼总裁杨铠璘、董事会秘书章丽娟未能勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的有关规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。#10 元成股份昨日元成股份因为其他被上海证券交易所出具警示函。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
数据来自: Datayes!上海证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下: 2024年4月27日,你公司披露2023年年度报告及相关公告。其中，年报中审计意见、实际控制人非经营性资金占用相关情况等多项重要内容存在严重错误。 根据本所《股票上市规则》第13.1.1条的规定，现就有关事项要求如下。 一、会计师事务所出具的《关于元成环境股份有限公司2023年度审计报告》显示，公司2023年年报审计意见类型为保留意见。但公司2023年年度报告“重要内容提示”显示，公司年报审计意见为“带有强调事项段、持续经营重大不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见”。 请你公司核实上述信息披露不一致的原因，并对相关错误信息立即予以更正。 二、根据会计师事务所出具的《关于元成环境股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》，公司实际控制人控制的杭州元成投资控股有限公司存在非经营性占用公司资金的情形，报告期累计发生额（不含利息）-9.55万元，占用资金利息120.22万元，期末余额3833.63万元。 上述情况与公司前期会计差错更正及追溯调整公告中所述内容存在较大差异。请你公司核实相关信息披露的内容是否真实、准确、审慎，是否存在信息披露前后不一致的情况，是否存在需要更正的情形。请年审会计师发表意见。 三、公司年度报告及相关公告中多项重要内容存在严重错误，反映出你公司在财务会计、内控制度、信息披露等方面存在缺陷。请公司全面检查年报相关信息披露的准确性，认真反思出现错误的原因，对错误信息予以更正，并采取有针对性的整改措施，进一步完善信息披露制度，保证披露的信息真实、准确、完整。元成环境股份有限公司(以下简称公司)于2024年4月28日收到上海证券交易所(以下简称上交所)出具的《关于元成环境股份有限公司2023年年度报告信息披露事项的监管工作函》(上证公函【2024】0397号)。$聆达股份(SZ300125)$$恒邦股份(SZ002237)$$海南海药(SZ000566)$