近日，世纪证券厦门分公司因对经纪人管理不到位被厦门证监局采取出具警示函的监管措施。世纪证券去年经纪业务手续费净收入同比降8.65%，净利润同比降59.44%
标点财经、投资时间网研究员 田文会
拥有33年历史、与两大交易所几乎同时诞生的世纪证券有限责任公司（下称世纪证券），至今却仍未上市。近日，世纪证券一分公司还被监管警示。
据证监会官网信息，厦门证监局决定对世纪证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施，主要因对经纪人管理不到位。
世纪证券经纪业务手续费净收入近两年持续下降。2023年，该公司经纪业务手续费净收入同比降8.65%；2020年—2022年，该收入同比增速分别为34.55%、0.17%、-16.67%。
2023年，世纪证券整体业绩也在下降。当年营业总收入同比下降8.04%，净利润同比降59.44%，降幅远大于行业。
世纪证券2023年业绩下降的原因除了经纪业务收入下降，投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入也同比下降，同时，利息净收入同比降34.86%。
投行业务方面，今年以来，世纪证券已撤回两个项目，包括一个定增项目和一个北交所上市项目。其中，北交所上市项目拟上市公司还因违规被深圳证监局警示，以及被全国股转公司通报批评。
世纪证券仍在为上市而努力。世纪证券第二大股东厦门国贸集团股份有限公司多次在上市公司交流平台上表示，上市是世纪证券的发展目标。
标点财经、投资时间网研究员就上述监管警示、业绩下降、项目撤回等问题向世纪证券发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。
一分公司被警示
因经纪业务违规，近日世纪证券一分公司被监管部门警示。
具体来看，6月14日，厦门证监局决定对世纪证券厦门分公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
该局发现，世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与世纪证券厦门分公司的管理能力及客户管理水平不相适应。
6月13日，因在世纪证券厦门分公司任职期间存在上述未按照约定的执业地域范围展业等违规情况，厦门证监局还决定对杨杰采取出具警示函的监督管理措施。
世纪证券2023年年报显示，当年该公司经纪业务手续费净收入为1.69亿元，同比降8.65%。主要因代理买卖证券手续费净收入为1.55 亿元，同比下降12%。
2020年—2022年，该公司经纪业务手续费净收入分别为2.22亿元、2.22亿元、1.85亿元，同比增速分别为34.55%、0.17%、-16.67%。
世纪证券在2023 年年报中称，该公司高度重视经纪业务转型工作，坚持合规先行、降本增效、利润导向，明确了守正创新的工作思路，稳住传统业务，聚焦产品销售与资产配置、上市公司综合服务、量化私募基金，深入推进财富管理转型，坚定不移回归主责主业，突出特色化、差异化发展策略。
今年已撤回两个项目
投行业务方面，今年以来，世纪证券已撤回两个项目。
4月9日，仁智股份公告，该公司和保荐人世纪证券此前分别向深交所提交了撤回2021年度向特定对象发行股票申请文件的请示。4月8日，仁智股份收到深交所出具的《关于终止对浙江仁智股份有限公司申请向特定对象发行股票审核的决定》。
除了定增项目，此前，世纪证券一宗北交所上市保荐项目也被撤回。
据北交所公告，1月22日，深圳市华曦达科技股份有限公司（下称华曦达）向北交所提交了《深圳市华曦达科技股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市终止发行上市审核的申请》。1月25日，北交所决定终止华曦达公开发行股票并在北交所上市的审核。华曦达上市的保荐机构（主承销商）为世纪证券。
此前，华曦达经历了北交所三轮问询。其中，第三轮问询主要涉及两方面问题：一是报告期内业绩大幅增长的真实性及可持续性；二是通过智慧媒体与 Altice交易的必要性和公允性。
除了北交所的问询，华曦达还因关联交易信披被采取纪律处分或监管措施。
2023年8月4日，华曦达公告收到全国股转公司纪律处分及自律监管措施，涉嫌违法违规的事项类别为公司治理和信息披露违规。据悉，2020—2022 年度，华曦达与关联方智慧媒体科技有限公司发生销售数字视讯产品及网络通信产品等交易事项，涉及金额分别为1410.27万元、2.51亿元、5.75亿元，分别占最近一期经审计净资产的比例为11.63%、118.85%、218.12%。上述关联交易发生时，华曦达未按规定履行内部审议程序和信息披露义务，亦未在2020年、2021年年度报告、财务报告中披露，后补充审议相关交易并披露相关公告。
全国股转公司决定给予华曦达及四位相关责任人通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案，同时对一位责任人采取出具警示函的自律监管措施。
2023年6月9日，深圳证监局已因上述原因对华曦达及四位相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。
世纪证券2023年投资银行业务手续费净收入为0.77亿元，同比降44.78%。其中保荐业务净收入537.74万元，同比降5.78%；承销业务净收入5634.88万元，同比降44.4%；财务顾问业务净收入1487.02万元，同比降53.04%。
世纪证券投资银行业务手续费净收入此前几年虽然持续高增长，但规模较小：2020年—2022年分别为0.17亿元、0.51亿元、1.39亿元，同比增速分别为901.2%、205.96%、172.55%。
去年净利润降逾五成
世纪证券近两年整体业绩表现也不理想，净利润增速持续下降。
世纪证券2023年年报显示，当年该公司营业总收入为8.87亿元，同比降8.04%；净利润0.62亿元，同比降59.44%，降幅远大于同期券商行业3.14%的净利润同比降幅。业绩下降主要因利息净收入、手续费及佣金净收入同比下降。
此前两年，世纪证券净利润增长的趋势与行业基本一致。2021年和2022年，该公司净利润同比增速分别为13.33%和-10.59%，券商行业净利润同比增速分别为21.32%和-25.54%。
世纪证券2023年营业收入中，利息净收入为1.14亿元，同比降34.86%；手续费及佣金净收入为4.57亿元，同比降22.41%，其中经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、资产管理业务手续费净收入皆同比下降。
资产管理业务方面，2023年，世纪证券资产管理规模增长，但资产管理业务收入下降。2023 年末，该公司资产管理规模321.88 亿元，同比增长51.32%；而当年资产管理业务手续费净收入为2.04亿元，同比降21.59%。
此外，世纪证券总资产也出现下降。2023 年末，该公司资产总计为155.44亿元，同比降5.58%。
世纪证券厦门分公司被警示
资料来源：证监会官网