生平履历
吴清，男，汉族，1965年4月生，安徽蒙城人，中共党员，1989年1月参加工作，研究生，经济学博士。现任第二十届中央候补委员，中国证券监督管理委员会党委书记、主席。
从其履历来看，大致可划分为五个阶段。
第一个阶段：早年，吴清曾在中国证监会工作多年，担任过中国证监会机构部综合处处长、机构部副主任、机构监管部副主任、主任、证券公司风险处置办公室主任、基金监管部主任等职。
第二个阶段：吴清“空降”我国金融业开放的前沿——上海，开始在区县主政一方；2010年，吴清调职上海，任虹口区委副书记、代区长，2013年7月，接任虹口区委书记。
第三个阶段：再次回归金融系统工作。2016年5月，吴清任职上交所理事长、党委书记。
第四个阶段：2017年12月，吴清任上海市政府党组成员，2018年1月任上海市副市长，2019年8月任上海市委常委、副市长，2021年任上海市委常委、常务副市长。2023年7月，任上海市委副书记。同时，他还是二十届中央候补委员。
第五个阶段：将从2024年2月开始，吴清第三次回归金融系统，同时也是回归到自己曾经工作多年的中国证监会开始新的征程。
处理的大事和主要观点
第一个阶段，吴清在中央金融监管部门任职。他曾先后担任中国证券监督管理委员会机构部副主任、主任，证券公司风险处置办公室主任，基金部主任。（在吴清任内，基金业感受到两个明显变化：监管更严了、发基金更方便了。）
（1）监管更严：
严打老鼠仓 ，“‘发现一起就严厉打击一起，绝不手软。” 时刻防范和及时处置系统风险
2009年3月6日，吴清正式出任证监会基金部主任，接受媒体采访时态度坚决：“老鼠仓行为是监管部门最不能容忍的，发现一起就严厉打击一起，绝不手软。”
吴清不是个说场面话的人，其严打“老鼠仓”的作为给市场留下了深刻印象，从2009年6月的“张野案”到2010年7月公布的“刘海”“涂强”案，均是证监会当时对基金经理“老鼠仓”行为最为严厉迅速的处罚。其中，证监会对“张野案”从立案到审理完毕仅用了47个工作日。
吴清2009年曾在《中国证券》杂志撰文指出，华尔街危机带给我们不少经验和教训，其中之一就是金融监管必须同时关注合规性和审慎性的问题，时刻防范和及时处置系统风险。
核心观点：金融监管的基本目标无疑是保护客户合法权益和维护金融系统安全，但在有效实现目标的方法上并无定规，有时找到又放弃。如美国在1975年就建立的证券商负债—净资本倍数等监管要求，在2004年却又对资本50亿美元以上的公司网开一面，从而实际上放松了对大公司的监管。
金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监管不能留有缝隙。美国虽然有复杂而高成本的监管体系，但对场外交易市场（OTC）及对冲基金等方面却疏于监管。
华尔街的失败绝不仅仅是投资银行的失败，它是金融体系、经济乃至政治上的一系列问题造成的，这些问题也正在并即将由这些方面共同承担。同样，当我们面对股市、房市或金融危机时，需要救的也绝不是或不仅仅是某一机构甚至某一市场，而是要着力解决背后的经济问题、机制和体制问题。
（2）发基金更方便：基金发行制度改革
与此同时(严打老鼠仓)，基金业在市场化改革方面迈出步伐，主要体现在基金发行制度改革上。2010年，纽银梅隆、浙商基金陆续成立，打破了之前两年没有基金公司新成立的沉默局面，基金规模也有所上升，从2009年3月底的20069.42亿元，增加至2010年的21675.27亿元。
吴清：投资者自担风险应是市场发展基础
2008年6月16日，接受中国政府网专访：“从长期来看，证券市场是风险与收益并存的市场，投资者自担风险应该是市场发展的基础。你在购买一些风险产品的时候，到底适不适合你，自己要做一个判断。当然，从监管条例和监管办法里，对出售这类产品的机构也做了一些规定，但作为投资者本身应该加强风险意识。”
第二个阶段，吴清“空降”上海，开始在区县主政一方。任职期间，吴清表现出色，并在2013年7月升任上海虹口区区委书记。（虹口区的施政策略，强调金融管理）
在其主政虹口期间，虹口北外滩地区从原先的“航运服务集聚区”变为“航运金融双重承载区”，明确“航运+金融”双重定位。
特征：倚重曾经的金融特长，重点突出金融服务行业，走高端路线，打造财富管理高地。
手段：推动虹口区成为上海金融业重要的聚集地之一。筹划以上海风险投资中心为载体，通过与中国风险投资促进会对接，吸引国内外有实力风投机构加盟，助力科技项目，并鼓励金融精英创新创业。
吴清曾这样解释自己的理念：“如果说发展航运服务产业是顺应历史沿革的逻辑，那么打造财富管理新地标则是‘立足现实、面向未来’的战略选择。”
2013/10/18-作为财富管理的高端业态，对冲基金前途不可限量
“在成熟市场，经过近半个世纪的发展，对冲基金已成为资管领域重要的运作模式和投资标的；而国内对冲基金发展仍处萌芽状态。”吴清预期，随着国民收入水平的提升，人们对财富管理的需求和供给无论从量上还是质上都将有一个飞跃。
第三个阶段，吴清再次回归自己熟悉的金融领域。他于2016年5月，任上海证券交易所理事长、党委书记（副部长级）。（监管、开放以及退市的观点）
（1）对于【监管】的观点：
交易所不仅是市场组织者、服务者，同时也是监管者，打造一家世界领先交易所应该有的定位。
第一是以信息披露为目的的上市公司监管，主要就是充分发挥信息披露作用。近年来为适应市场环境的变化和需要，交易所已经开通信息披露直通车。
第二是针对异常交易行为的监控。对一些过度的投机炒作，少数的游资、大户对散户“掠夺式”的交易，上交所采取了有针对性的举措，逐步改善了市场交易的生态环境，对虚假申报、拉抬打压、对倒对敲的异常交易行为进行警示，确有必要时甚至盘中暂停个别异常交易账户。
第三是“以监管会员为中心”的交易行为监管，发挥会员在客户管理方面的优势和作用，督促会员切实承担起客户交易行为管理职责，使其成为识别、发现、劝阻、制止客户异常交易行为的第一道关口。
上交所也要开展刨根问底式的信息披露监管，抑制和防范不公平的资本市场行为，用打破砂锅问到底的监管方式，揪出“大忽悠”和“小忽悠”，通过公开透明促进公平公正的实现。
（2）对于【开放】的观点：
关于资本市场对外开放，吴清认为需要有序开放，顺势而为，这样才能水到渠成。此外，资本市场开放过程中也不可避免会存在跨境监管问题
2017年-时任上交所理事长的吴清在接受新华网采访
1.作为发展中的转轨经济体，资本市场开放需要与国家整体实力相匹配，我国经济的持续健康发展，为资本市场的进一步对外开放提供坚实基础。总体上，资本市场对外开放的有利条件越来越多
2.要推动更多科创企业在科创板上市，并做好金融风险处置工作
（3）对于【退市】的观点：
吴清认为，退市是市场上重要的制度，能够充分体现优化资源配置、促进优胜劣汰、提升上市公司质量、保护投资者合法权益等。
既要充分考虑历史过程中的退市困难，也要在IPO常态化和重组制度逐步完善的过程中坚定不移地推进退市制度，并针对性的提出：
首先，交易所要承担起退市的主体责任，发挥优势，扛起一线监管的担子；
第二，要建立更加科学合理的财务类退市指标；
第三，要进一步优化退市相关配套措施。
此外，还要完善投资者合法权益保护的配套机制。
第四阶段：吴清于2018年1月调任上海市副市长，2019年8月任上海市委常委、副市长，2021年任上海市委常委、常务副市长。2023年7月，吴清任上海市委副书记，后兼任市委政法委书记。（以下是有关上海的施政方针等）
2019/5/21-上海市副市长吴清在政府新闻发布会，介绍了上海加快建设具有全球影响力的科技创新中心五年以来的主要进展
1. 策源能力提升：
- 建设高水平创新基地，如张江实验室。
- 打造国家重大科技基础设施群。
- 深入实施国家重大科技项目。
2. 关键核心技术和卡脖子领域：
- 重点发展集成电路、人工智能、生物医药等领域。
- 推动战略性新兴产业发展。
3. 大众创业万众创新服务网络：
- 健全金融财税政策，推动科技创新创业，包括推动科创板发展。
- 完善科技金融产品，促进科技中小企业发展。
4. 下一步发展方向：
- 强化顶层设计和制度供给，形成集成电路、人工智能、生物医药等方面的发展方案。
- 推进张江国家科学中心建设，争取国家实验室批准。
- 完善科技金融体系，推动科技成果转化。
- 加快提升张江科学城的集中度和显示度，促进长三角地区科技创新协同发展。
- 优化完善上海科创中心建设的体制机制。
2021/4/10-上海市召开2021年金融系统工作会议-强调科技赋能、数字经济等
1.围绕服务科技创新和实体经济做好金融服务、更好服务经济和城市数字化转型、努力打造联通国内国际双循环的绿色金融枢纽、增强全球资源配置功能、不断提升能力建设和营造良好金融生态环境。
2.金融活水要精准滴灌实体经济，创新是重要发力点。要更好发挥直接融资作用，加快数字化赋能普惠金融，把更多金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节。
2021/8/25-上海市人民政府8月24日发布《上海国际金融中心建设“十四五”规划》，举行新闻发布会-强调金融创新、股权融资等
1.不断健全金融“市场化”机制，为实体经济提供高效率资金供给。
2.支持多元化金融市场创新，加快发展多层次资本市场，提高直接融资特别是股权融资比重。3.深入推进科创板建设及注册制试点改革。支持集成电路、生物医药、人工智能等产业借助资本市场加快发展。
4.支持“上海金”“上海油”“上海铜”“上海胶”等“上海价格”在国际金融市场广泛使用，提升重要大宗商品价格影响力。
2021/10/13-2021上海全球资产管理高峰论坛-强调资产管理行业等
资产管理是连接金融和实体经济的重要桥梁，目前上海已经基本建成与我国经济实力、人民币国际地位相适应的国际金融中心。资产管理是在所有金融服务机构里最‘以人为核心’的领域
预期目标：2025年，上海作为人民币资产配置和风险管理中心的地位要更加巩固，全球资产管理中心的系统将会更加成熟，将会更好地满足国内外投资者资产配置、风险管理的要求。
2021/11/4-国务院新闻办公室举行长三角一体化发展上升为国家战略三年来进展新闻发布会
进一步发挥多层次资本市场配置创新要素作用
2022/11/28-上海市委常委、常务副市长吴清出席2022上海国际金融中心发展论坛
上海将进一步鼓励金融机构创新产品和服务，加快金融科技应用和数字化转型，支持实
体经济发展
2022/11/29- 2022上海全球资产管理高峰论坛
加快建设重要功能性平台 上海打造资管行业对外开放新高地
社会评价
2005年左右：处置31家证券公司，作风强硬被称为“券商屠夫”“问题券商终结者”。
2005年，吴清从机构部主任改任风险办主任，专事问题券商的风险处置。几年时间里，吴清和风险办的同事们共处置了南方证券等31家违规证券公司，其中，推动26家公司进入司法破产程序，其余5家以其他方式完成收口。31家证券公司占了当时证券公司总数的四分之一左右，以致业内戏称风险办是“券商屠夫”。
通过几年时间的风险处置和整改重组，证券行业高达2853亿元的历史遗留风险全部化解，流动性缺口问题全部解决，账外经营全部清理或纳入账内反映。从2006年起，证券行业扭转了连续4年亏损的局面，盈利能力显著增强。即使在遭遇股市单边下跌的2008年，证券行业仍然保持稳健经营。
未来可能重点的工作方向
从证监会2024年系统工作会议部署的年度重点工作可以看到，吴清将带领证监会至少在以下三个方面推进工作，尤其是全面实行股票发行注册制下，促进资本市场平稳健康发展。
一是要突出以投资者为本的理念。从维护市场公平性出发，系统梳理评估资本市场关键制度安排，重点完善发行定价、量化交易、融券等监管规则，旗帜鲜明地体现优先保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
二是要突出“稳”与“进”的统筹。着力增强资本市场内在稳定性，健全维护资本市场平稳运行的有效机制，强化各方协同，加强与市场沟通，以更加有力有效的措施稳市场、稳信心。坚持以进促稳、先立后破，进一步全面深化资本市场改革，健全资本市场基础制度。
三是要突出强监管、防风险与促发展一体推进。坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障，坚守监管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。（过去曾强调“一线监管”，金融监管不能留隙）
此外，吴清或将带领证监会持续推进建设中国特色现代资本市场这一项系统工程。而其中，作为当前及今后一段时间资本市场的重要任务，探索建立中国特色估值体系，或也是吴清的一个工作重点。
新任掌门人可能出台哪些政策：（市场猜测）
一是放缓IPO节奏。注册制本质上是市场化，是中国资本市场制度改革的重要方向。但是，注册制的成功，至少需要四个前提：1、发行人信息披露的法定义务；2、 严刑峻法；3、中介机构的公允性。4、投资机构尽职履行受托责任。中国当前面临消费与投资机会不足的问题。很多企业不缺钱，融资后也没有好机会，只能买银行理财，或者纷纷涌入新能源等领域加剧产能过剩。A股哪怕发行价定再高都能顺利发出去，发行定价机制还有待完善。
二是完善再融资制度。企业融资是为了发展，但是企业不能盲目融资、投资。行业产能过剩风险很大时依然进行投资是不负责任的。公司负债率很低、资本结构不合理时依然融资也是对投资者不负责任。对于再融资的必要性，有必要加强监督引导。
三是完善分红制度。盈利稳定、没有投资机会时就应当加大分红力度，而不是买理财产品或者四处出击、盲目跨界多元化。
四是完善公司治理，加大独立董事的权责，成立专职机构代理中小投资者维护自身权益。对于上市公司财务造假、非法减持、操纵股价等行为予以重罚。
五是全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。量化交易、雪球衍生品等引发近期小盘股大幅下跌，需要完善监管规则。金融机构的高薪已经上了内参了，整顿势在必行。整顿券商基金行业，利好券商基金利润增长。可以从中金公司开始，亲兄弟担任总裁，改革阻力会小一点。
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