1、年初,证监会工作转为“不干涉、零容忍、建制度”,其中,建制度是关键的一环,制度建设可以认为是其他监管工作的基础,有法可依是基础。此后,各项制度不断出台,而中证协近日就《证券行业诚信准则(征求意见稿)》向会员单位征求意见,这是关于职业操守方向的制度。从内容来看,《准则》不只适用于券商,还适用于证券投资咨询公司、证券资信评级公司等接受协会自律管理的机构及其工作人员。诚信管理已深入到证券业的各个节点。
2、协会此前出台的《证券从业人员职业道德准则》、和《证券业从业人员执业行为准则》,此次《准则》定位为行业诚信行为基本规范,在强化机构诚信管理职责的同时,对机构及其工作人员的诚信义务进行全面规范,将诚信由道德层面的约束内化为行业规则层面的约束。是对前两个准则的完善和补充,范围更广。旨在督促引导机构及其工作人员加强诚信意识和诚信自律水平建设,使诚实守信内化于心、外化于行。
3、其实,老祖宗早说过了,君子爱财,取之有道。诚以待人等,老祖宗的是从教化方面,讲为人做事之道,革命靠自觉。不过,古言还有,天下熙熙,皆为利来,天下攘攘,皆为利往,唯利是图者众也。因此,法制不可缺位。现在证券业竞争激烈,服务同质化,为生存难免有见不得光的动作,不过,借用郭的一段相声就是你就是把我弄死了,你也成不了艺术家。说别人,不如强自已,现在是财富管理时代,财富管理的深度,决定企业的未来,多做内功,少玩花活,上面还有诚信准则。
4、关键时刻靠券商,昨天,券商股暴力启动,挽大盘即倒。券商是整个A股对流动性、货币政策最为敏感的板块,从目前的货币政策预期来看,整体氛围对券商是比较友好的。近期领涨的主要是基本面好的财富管理型券商,市场之下无新鲜事,做好自己,才是正道。
5、山明水净夜来霜,数树深红出浅黄。摘自:刘禹锡《秋词》